توافق شركة Genesis على دفع غرامة قدرها 21 مليون دولار، وتستقر مع هيئة الأوراق المالية والبورصات

المصدر: الموقع الرسمي لهيئة الأوراق المالية والبورصات؛ تم إعداده بواسطة: دينج تونج، جولدن فاينانس

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية اليوم أن شركة Genesis Global Capital, LLC وافقت على الحكم النهائي وأمرتها بالدفعدفع غرامة مدنية بقيمة 21 مليون دولار وفرض أمر قضائي دائم لتسوية الاتهامات المتعلقة بالمشاركة في عروض غير مسجلة ومبيعات للأوراق المالية من خلال الأصول المشفرة. بموجب شروط التسوية، لن تتلقى هيئة الأوراق المالية والبورصات أي جزء من العقوبة حتى يتم سداد جميع المطالبات الأخرى التي تسمح بها محكمة الإفلاس، بما في ذلك مطالبات مستثمري التجزئة في برنامج Gemini Earn.

قال رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، غاري جينسلر: "نزعم أن جينيسيس فشلت في تسجيل منتجات إقراض العملات المشفرة للبيع بالتجزئة قبل إتاحتها للجمهور، وبالتالي تجاوز متطلبات الإفصاح الأساسية التي تحمي المستثمرين." تعتمد تسوية اليوم على الإجراءات السابقة وهي مصممة لتوضيح للأسواق والجمهور الاستثماري أن يجب على منصات إقراض العملات المشفرة والوسطاء الآخرين الالتزام بـ قوانين الأوراق المالية لدينا التي تم اختبارها عبر الزمن. إن القيام بذلك يحمي المستثمرين بشكل أفضل. إنه يعزز الثقة في السوق. إنه ليس اختياريًا. إنه القانون."

"فشل وقال جوربير س. جريوال، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة، إن برنامج Gemini Earn يسلط الضوء على المخاطر غير المعروفة التي يواجهها المستثمرون عندما يفشل المشاركون في السوق في الالتزام بقوانين الأوراق المالية الفيدرالية. "كما يوضح هذا الإجراء التنفيذي، لا يمكن لأي قدر من الضجيج أو الإعلان أن يحل محل الإفصاحات المتعلقة بحماية المستثمر التي تتطلبها قوانين الأوراق المالية الفيدرالية."

ووجهت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) في 12 يناير 2023، الاتهامات تم رفعها ضد شركة Genesis and Gemini Trust Company, LLC ("Gemini"). وفقًا لشكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات، كان برنامج Gemini Earn بمثابة فرصة استثمارية مزعومة حصل عملاء Gemini، بما في ذلك مستثمرو التجزئة في الولايات المتحدة، على قروض لهم. تعد شركة Genesis بدفع الفائدة التي تجنيها Genesis على أصول العملة المشفرة التي تقرضها. في نوفمبر 2022، أعلنت جينيسيس أنها لن تسمح لمستثمري جيميني إيرن بسحب أصولهم المشفرة لأن جينيسيس كانت تفتقر إلى أصول سائلة كافية لتلبية طلبات السحب بعد التقلبات في سوق الأصول المشفرة، وفقًا للشكوى. في ذلك الوقت، كانت شركة Genesis تمتلك ما يقرب من 900 مليون دولار من أصول العملات المشفرة من 340 ألف مستثمر في Gemini Earn.

قامت شركة جينيسيس واثنان من الشركات التابعة لها بتقديم الفصل 11 طوعًا في 19 يناير 2023، أمام محكمة الإفلاس الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك. لا يمكن للمستثمرين الوصول إلى أصولهم المشفرة المستثمرة في Genesis أو سحبها من خلال Gemini Earn.

رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية دعوى قضائية أمام المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك، بتهمة أن جينيسيس وجيميني انتهكتا القسمين 5 (أ) و5 (ج) لعام 1933 من قانون الأوراق المالية. بالإضافة إلى العقوبات المدنية الموضحة أعلاه، وافقت جينيسيس، دون الاعتراف أو إنكار الادعاءات الواردة في شكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات، على حكم نهائي يمنع جينيسيس بشكل دائم من انتهاك المادة 5 من قانون الأوراق المالية.

أجرى جوناثان أوستن وآشلي سبراج تحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصة وأشرفت عليه ديبورا تاراسيفيتش وستايسي بوجيرت. تجري إجراءات محكمة الإفلاس من قبل تيريز شوير وويليام أوبتيجروف وتشرف عليها أليسير بامباخ. يقود إجراءات المحكمة الجزئية الجارية ضد جيميني إدوارد رايلي ولورا ميهان ويشرف عليها جيمس كونور وأوليفيا تشوي.