WSJ：币安创始人赵长鹏辞职并认罪

作者：Dave Michaels、Patricia Kowsmann、Vivian Salama、Caitlin Ostroff，华尔街日报；编译：松雪，金色财经

法庭文件显示，全球最大的加密货币交易所币安的首席执行官辞职并承认违反了美国反洗钱刑事要求，可能会保留该公司继续运营的能力。

根据法庭记录，赵长鹏周二出现在西雅图联邦法院并提出抗辩。 检察官指控赵拥有的币安为与受制裁组织的交易提供便利。 检察官表示，币安鼓励美国用户隐藏自己的位置，以便该公司可以避免遵守美国反洗钱法。

币安认罪并同意支付总计 43 亿美元的罚款，其中包括用于和解监管机构提出的民事指控的金额。

法庭记录显示，赵长鹏同意支付 5000 万美元的刑事罚款，不过该数额可能会根据他同意支付的单独民事罚款而减少。 赵长鹏的认罪协议尚未公开。

“我犯了错误，我必须承担责任，”赵长鹏在X（前身为Twitter）上写道。 “这对我们的社区、币安和我自己都是最好的。”

该协议结束了对币安的长期调查。 赵长鹏于 2017 年创立了该公司，并将其发展成为全球加密货币市场最重要的中心。 尽管去年其主要海外竞争对手之一 FTX 倒闭后，该公司的市场份额最初有所增长，但刑事调查仍给该公司带来了阴影。

币安在一份声明中承认，过去它缺乏必要的合规控制，但此次和解标志着其承担了责任。

高管们最近逃离了币安，由于该交易所难以接受美国的调查，该交易所今年也解雇了大批员工。

检察官称，币安在 2018 年就知道自己拥有数百万美国用户，但没有设立检测洗钱或违反制裁法的计划。 检察官称，币安在 2018 年 1 月至 2022 年 5 月期间处理了美国人与据信位于伊朗的用户之间价值 8.99 亿美元的交易。

据检察官称，赵长鹏知道自己有很多美国客户，他在 2019 年 9 月写道，尽管法律似乎禁止这样做，但他还是积累了如此多的美国用户，“请求原谅比获得许可更好”。

“使用新技术来违法并不会让你成为破坏者。 这会让你成为罪犯，”司法部长梅里克·加兰说。

该和解使赵长鹏能够保留其对币安的多数股权，尽管他将无法在该公司担任高管职务。 司法部官员表示，他没有资格返回公司。

根据联邦量刑指南，赵长鹏面临最高 18 个月的监禁。 他将在晚些时候被判刑。

该结果类似于检察官之前针对 BitMEX 高管提起的案件，BitMEX 是一家位于塞舌尔的加密衍生品交易平台。 其前首席执行官阿瑟·海耶斯 (Arthur Hayes) 承认违反反洗钱法，后来被判处两年缓刑，避免了可能的 6 至 12 个月监禁。

知情人士称，几个月来，司法部和币安一直在努力达成协议。 赵长鹏最近聘请了一位新的首席律师，Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan 律师事务所的 William A. Burck，在司法部代表他出庭。 Gibson Dunn & Crutcher 代表币安。

知情人士称，周二宣布的和解不包括与美国证券交易委员会达成的和解，该委员会于 6 月起诉了币安和赵长鹏，并指控其违反了美国投资者保护法。 币安等主要加密货币交易所已决定向美国证券交易委员会提起诉讼，认为他们可以证明加密货币不符合美国证券交易委员会监管的投资类型。

赵长鹏离开西雅图法院。 他同意了一项可能保留币安继续运营能力的和解。 照片：M. SCOTT BRAUER 为《华尔街日报》拍摄

据《华尔街日报》此前报道，司法部的调查着眼于币安的防止洗钱的计划，以及该计划是否允许伊朗和俄罗斯等受制裁国家的个人在该交易所与美国人进行交易。

知情人士称，另一项协议解决了商品期货交易委员会今年早些时候针对币安和赵长鹏提起的民事诉讼，商品期货交易委员会是试图监管不受约束的全球市场的美国监管机构之一。 币安必须支付的 43 亿美元包括用于解决 CFTC 索赔和财政部机构提出的索赔的金额。

美国商品期货交易委员会声称，币安多年来没有制定预防和侦查恐怖主义融资和洗钱活动的计划。 它还表示，币安为美国人提供了期货或掉期等衍生品的机会，这些衍生品只有在受监管的平台上提供才能在美国进行交易。 美国商品期货交易委员会表示，币安从未在美国监管机构注册，这使得美国交易者无法进入其高风险杠杆产品。

美国财政部长珍妮特·耶伦表示：“任何机构，无论位于何处，想要从美国金融体系中获益，都必须遵守保护我们所有人免受恐怖分子、外国对手和犯罪侵害的规则，否则将面临后果。”

币安成立于上海，但赵长鹏居住在阿拉伯联合酋长国，今年减少了旅行。尽管去年两国签署了一项加强执法证据共享的条约，但两国没有签署相互引渡条约。

尽管中国和美国等国已经打击了这个不受监管的行业，但阿联酋仍然欢迎加密货币。据知情人士透露，几个月来，赵长鹏的身份一直是政府与币安谈判的症结所在。