CFTC、SEC、DOJ、IRS: これらはバイナンスに対する進行中の調査です

世界最大の仮想通貨取引所であるバイナンスは、世界中の規制当局との争いに慣れています。しかし、何年にもわたる調査の結果、正式な起訴が行われるようになったため、事態は過熱しているように見えます。

月曜日に、商品先物取引委員会 (CFTC)訴えられた バイナンスは、巨大企業が取引とデリバティブの規則に違反したと主張した。

訴訟では、バイナンス、その CEO である Changpeng Zhao 氏、および取引所の他の従業員が米国の顧客を勧誘し、アメリカ人がサービスを使用して未登録の暗号デリバティブ製品を取引することをブロックするように設計された規則を「無視することを選択した」と主張しています。

「バイナンスは、米国に所在する顧客がそのプラットフォームにアクセスするのを『ブロック』または『制限』するという意図を公言しているにもかかわらず、米国でのプレゼンスを高めるために計算された段階的なアプローチを取っている」と委員会は述べた。

CFTCのトラブル

CFTC の訴訟は、Binance だけでなく、CEO の Changpeng Zhao と元最高コンプライアンス責任者の Samuel Lim も標的にしています。

によると バイナンスは、米国の顧客にデリバティブを提供するために適切に登録されていないなど、複数の取引デリバティブ違反を犯したとされており、取引所での活動を十分に監督していませんでした。アンチマネーロンダリング (AML) とノウ・ユア・カスタマー (KYC) の統制が十分ではなかったと CFTC は主張している.

訴訟はさらに、バイナンスが故意に米国の顧客が規制当局をかわすのを回避または支援し、さらには自社の顧客に対して取引さえしたと主張している. CFTC は、Zhao が自身の会社を使用して、300 の「ハウス アカウント」を介して Binance での自己勘定取引活動に従事していると主張していますが、この活動については明らかにしていません。

のCFTC が最初にバイナンスの調査を開始 からの報告によると、2021 年初めに米国市場で違法とされる取引慣行をめぐってブルームバーグ 当時の。 2021 年 9 月までに、その調査は以下を含むように拡大されました。インサイダー取引疑惑 .今週の訴訟で、規制当局は、取引所の 300 のハウス アカウントが「比較的新しい『インサイダー取引』ポリシー」から除外されていると主張しています。

これはかなり深刻なケースであり、規制当局の罰則が続く場合、法律専門家は言う CFTCは、訴訟で言及された被告に罰金を科すだけでなく、取引を完全に禁止したいと考えているため、米国または世界での同社のビジネスに大きな影響を与える可能性があります.

Zhao は Twitter で CFTC の訴訟に応えて、74 ページの苦情は単に「FUD」(恐怖、不確実性、疑い) を広めようとする試みだと考えていることを示唆しました。

長期にわたる司法省とIRSの訴訟

司法省の当局者は、2018 年にバイナンスを調査していると、次のように述べています。ロイター .

2021 年 5 月のレポートによると、この調査には IRS も関与しており、Binance によるマネー ロンダリング防止法および制裁への準拠と潜在的な税法違反の両方に焦点を当てています。ブルームバーグ .

12月中、ニュースが落ちた 司法省の検察官は、交換を積極的に追跡するか、時間をかけてより多くの証拠を検討するかを検討していた.ロイター報告 取引所の弁護人が DOJ 職員と面会し、司法取引の可能性について話し合ったこと。

バイナンスは、刑事訴追は、昨年のブロックチェーンプロジェクトTerraの崩壊とメガ取引所FTXの破産によってすでに押しつぶされている暗号市場に悪影響を与えると主張した.ロイター .司法省の代表者はすぐに応答しませんでした復号化 のコメント要求。

マレーシアの取り締まり

2020 年にさかのぼると、マレーシア証券委員会言った バイナンスは国内で事業を行っており、仮想通貨取引所をブラックリストに追加し、投資家にプラットフォームを使用しないよう忠告することで法律に違反していると主張した。

そして、2021 年には、施行した 取引所に対する訴訟、サービスの閉鎖を命じる。

SEC

米国証券取引委員会はしばらく前からバイナンスに注目してきました。規制当局は 2021 年にバイナンスに、米国の関連会社からの情報のリスト、特にグローバル組織との関係についてのリストを求めました。

そして昨年、ウォールストリートジャーナル SEC が Binance US と趙に関連する2つの商社 、Sigma Chain AG および Merit Peak Ltd. CTFC は訴訟で、両社が Binance プラットフォームで取引を行ったが、CTFC に登録していなかったと主張しました。

この告発により、仮想通貨市場の鋭い観察者は、Binance と Zhao の取引会社を比較したり、FTX と Alameda Research との間の不適切とされる関係を比較したりする可能性があります。

かつて世界最大の仮想通貨取引所の 1 つであった FTX は、昨年 11 月に華々しく崩壊しました。その理由の 1 つは、創設者の Sam Bankman-Fried が、顧客のお金を (彼らが知らないうちに) 姉妹取引会社である Alameda を通じて危険な賭けをするために使用したと言われていることです。

CFTC は Binance を詐欺や顧客資金の不適切な使用で非難していません — 趙氏は公式声明で、彼の取引所はそうではないと繰り返し述べています — しかし、趙氏が彼自身の取引所で密かに取引したという主張は、おそらく受け入れられないでしょう。暗号投資家と。