CFTCはバイナンスとCEOのZhaoを米国法の「故意の回避」で訴える

米商品先物取引委員会（CFTC）は月曜日、仮想通貨取引所バイナンスと創業者の趙長鵬氏に対し、同社が連邦法に反して米国で未登録の仮想通貨デリバティブ商品を故意に提供していたとして提訴した。

訴訟 月曜日にイリノイ州北部地区の米国地方裁判所に提出された、Binance が米国でデリバティブ取引事業を運営し、ビットコイン (BTC)、イーサ (ETH)、ライトコイン (LTC)、テザー ( USDT) とバイナンス USD (BUSD) であり、訴訟ではこれらをコモディティと呼んでいました。訴訟はまた、Zhao のリーダーシップの下で、会社が仮想プライベート ネットワークを使用して従業員の場所を偽装するように指示したと主張しました。

CFTC は、先物取引、「違法な取引所外商品オプション」の提供に関する法律に違反し、先物手数料加盟店、指定された契約市場またはスワップ執行施設として登録されていないこと、事業の監督が不十分であること、know-your-を実装していないことでバイナンスを告発しています。顧客または反マネーロンダリングプロセスと貧弱な反回避プログラムを持っています。

訴訟が最初に提起された後、ビットコインの価格は約1,000ドル下落しましたが、バイナンスの取引所トークンであるBNBは約3％下落しました。訴訟が公表された後、仮想通貨関連株も下落した。

CFTCによると、米国に関連会社を持つグローバル取引所。Binance.US 、その真の範囲と操作を隠すためのシステムを作成しました。

「バイナンスがバイナンスのプラットフォームを運営するために企業体の迷路に依存しているのは意図的なものです。 Binance プラットフォームの所有権、管理、および場所を覆い隠すように設計されている」と述べ、「Zhao は自分以外の誰にも答えない」と付け加えた。

プレスリリースで 、CFTCの最高顧問であるグレッチェン・ロウは、バイナンスの行動を「米国法の故意の回避」と呼び、内部のチャットや電子メールを指摘した.

さらに、バイナンスは米国の顧客に対し、米国を拠点とする顧客に対する制限を回避するためにさまざまな方法を使用するよう指示した、と訴訟は主張している。

「バイナンスは、米国の顧客に対し、[仮想プライバシー ネットワーク] を使用してその真の位置を隠すことで、そのような管理を回避するように指示した」と訴訟は主張している。 「VPN には、インターネット ユーザーの実際の IP アドレスをマスクする効果があります。顧客がバイナンス プラットフォームにアクセスして取引するために VPN を使用することは公然の秘密であり、バイナンスは一貫して米国の顧客による VPN の使用を認識し、奨励してきました。」

同社は商社などの重要な顧客に対し、制限を回避するためにジャージー島、英領バージン諸島、オランダなどの場所にペーパーカンパニーを設立するよう指示し、制限を逃れるために提出されたものであり、米国事業の規模を十分に認識していた. .

「バイナンスは、米国の顧客がバイナンスの顧客ベースのかなりの割合を占め続けていることを知っていた」と、Zhaoに送られた内部の月次報告書を引用して、ファイリングは述べた。米国に拠点を置いていた

バイナンスの広報担当者は、訴訟における特定の申し立てについてコメントすることなく、同社は「米国のユーザーが当社のプラットフォームでアクティブにならないようにするために、過去 2 年間に多額の投資を行ってきた」と述べました。コンプライアンス チームを 100 人から 750 人に増やし、[know-your customer] やその他のコンプライアンス ベンダーやツールに 8,000 万ドルを費やしました。

「CFTC から提出された苦情は、2 年以上にわたって CFTC と協力してきたことを考えると、予期せぬものであり、残念なことです。それにもかかわらず、私たちは米国および世界中の規制当局と協力し続けるつもりです。今後の最善の道は、ユーザーを保護し、規制当局と協力して明確で思慮深い規制体制を構築することです。」広報担当者は言った。

バイナンスの広報担当者は、取引所は現在、「米国の居住者であるすべての人のための国のブロック」を維持していると述べた。また、「世界のどこに住んでいようと、米国市民として特定された人」をブロックします。この取引所は、米国の携帯電話プロバイダーと IP アドレス、および米国の銀行口座もブロックしていると広報担当者は述べています。

内部チャット

ファイリングは、2022年1月まで取引所の最高コンプライアンス責任者であるサミュエル・リム（被告でもある）を含むバイナンスの従業員間の内部チャットを指摘し、リムは従業員に米国の顧客に彼らの場所を隠すように頼むように指示したようだ.

「表面的には、米国のユーザーがいるようには見えませんが、実際には、他の創造的な手段でユーザーを獲得する必要があります」と Lim 氏は言います。

それにもかかわらず、訴訟は、取引所が制裁対象の事業体と制裁対象地域の個人がそのプラットフォームで取引していることをよく知っていたと主張し、リムが「テロリストは通常、武器を購入するのに「かろうじて」十分な「少額」を送る」と述べたチャットログを共有した。 .訴訟によると、彼は他の顧客が「犯罪のためにここに来た」と述べた.

バイナンスは従業員に「マネーロンダリング報告オフィサー」（MLRO）になるよう直接命じ、コンプライアンス監査が厳格であると主張するレポートを作成し、パクソスのようなビジネスパートナーからコンプライアンスプログラムが実際にどれほど貧弱であるかを隠したと訴訟は主張している。

「この監査の一環として、マネーロンダリング報告オフィサー（「MLRO」）の肩書を持っていたバイナンスの従業員は、「バイナンスの取締役会に偽のMLRO年次報告書を書く必要がある」と嘆いた.言った。 「Binance には取締役会がないことを知っていた Lim は、それでも彼女に、『ええ、私が管理できることは問題ありません。偽のレポートを承認すること。」

警官は2020年に、「私たちのジオフェンシングには自信がありません」と言った.

CFTC は裁判所に対し、Binance が商品取引法に違反した場合、民事上の罰金、取引および登録の禁止、不正行為を禁止するよう求めています。

証拠は、同社の趙と他の人々が、彼らの活動が「米国法に基づく登録および規制要件の対象であり、これらの要件を故意に無視した」ことを十分に認識していたことを示しています。 CFTC コミッショナーのクリスティン・ジョンソン氏は、声明の中で次のように述べています。 「Binance のコンプライアンス プログラムは法律を遵守する上で効果的ではありませんでしたが、Binance のアクセス制御を回避する最善の方法を米国の顧客に指示するのには非常に効果的だったという証拠があります。」

ジョンソン氏は、議会がこのような状況でCFTCに幅広い執行権限を与えたと述べ、彼女はこれを「規制の範囲を超えてコングロマリットを組織化するための例外的な努力」と呼んだ.彼女は、業界の他の人が「注意を払う」ことを望んでいると言いました. CFTCアクションの。

この訴訟を受けて、取引所の創設者である趙は、つぶやいた 「4」、参照前のツイート 彼は、それは「FUD、フェイクニュース、攻撃などを無視する」ことを意味すると述べた。

被告としてCEOをリストアップすることで、訴訟は彼が「Binanceプラットフォームで独自の取引活動に従事しているエンティティの直接的または間接的な所有者」であり、同様に「約300の個別のBinanceアカウントの直接的または間接的な所有者」であったと主張しています。 Binance 取引プラットフォームでプロップ取引を行っている。

バイナンスはこの訴訟を予期していた可能性が高い。 2月、取引所の最高戦略責任者であるパトリック・ヒルマンは、バイナンスが複数の規制当局によって調査されていることを認め、罰金を支払うと予想される 過去の規制違反を「償う」。

訴訟によると、Zhao を含むバイナンスの従業員は、「自動削除機能」を備えた Signal アプリを使用して相互に通信していました。

この訴訟は、CFTC が CEO の電話にアクセスしたことを暗示しており、そこから Signal のテキスト チェーンとグループ チャットを収集できたと述べています。

商品としてのトークン

訴状で非常に多くの主要なトークンをコモディティとして特定することで、CFTC は、米国の仮想通貨セクターの中心にある管轄権の問題に新境地を切り開いている可能性があります。

証券取引委員会 (SEC) は、ほとんどのトークンが実際には証券であるという見解を明らかにしており、Gary Gensler 委員長は、ビットコイン以外のすべての暗号トークンがその定義に適合しているように見えるとよく言います。 CFTC の当局者は、ビットコインとイーサがコモディティである可能性が高いと示唆することがよくありますが、ライトコインとステーブルコインのテザーと BUSD もコモディティであると主張しています。 SEC は以前、BUSD は証券であると示唆していました。Paxosに送信されたウェルズ通知 .

ゲンスラーは具体的に次のことを示唆している.プルーフ・オブ・ステークトークン – 現在イーサを含むカテゴリ – SEC によって登録および規制されるべき証券です。しかし、当局はその見解を確定するための執行措置をまだ追求しておらず、より恒久的な答えを提供する可能性のある米国の法律はまだ遠い.

CFTC 議長の Rostin Behnam は先月、彼の機関が " を追求すると約束しました。先例となる事例の多い年 、」彼はまた、米国における仮想通貨取引の主要な監視機関として CFTC をより安全に設定するよう議会に求めています。

FTX取引所の崩壊後、米国の議員は、ほとんど規制されていない暗号セクターに対処するための法案を進めることに熱心であると述べました.それらのいくつかは、Binance に特定の関心を向けています。

今月初め、エリザベス・ウォーレン上院議員 (民主党マサチューセッツ州) を含む米国上院議員は、趙に手紙を送った 彼の会社を「犯罪者や制裁回避者への 100 億ドル以上の支払いを促進する違法な金融活動の温床」と呼んでいます。そして、「その活動の合法性に関して、ますます不穏な申し立て」によって特徴付けられていると述べています。議員たちは、会社、その構造、バランスシートに関する情報を要求しました。

かつてのライバルである FTX の不在により、業界はビジネスを行うための主要な取引所のリストが短くなり、Binance が世界的にリードしています。米国で最も著名なもう 1 つのコインベースは、同様に SEC からの規制精査に直面しており、SEC は取引所に次のように警告しています。重大な執行措置が進行中の可能性が高い .米国の規制当局が、バイナンスとコインベースの両方を証券法と商品法に違反して閉鎖しようとする場合、同じ種類の活動を行っている小規模な競合他社に同じ非難が向けられることはないと予想する理由はほとんどありません.