2023 年の米国 SEC アジェンダでの暗号資産コンプライアンス

簡単に

• 米国SECは、2023年のリリースで新興テクノロジーと暗号資産を優先しています.
• 部門は、フィンテックを使用するブローカーディーラーと登録投資顧問を審査します。
• エージェンシー部門は、RIA が独自のケア基準を満たし、遵守していることを確認することを目的としています。

米国証券取引委員会（SEC）の審査部門は、2023年のリリースで新興技術と暗号資産に焦点を当てると述べました.

の分割 このカテゴリでフィンテックを使用するブローカーディーラーと登録投資顧問 (RIA) を調べます。これには、投資家のアカウントを処理するための新しいテクノロジーの実装が含まれます。

SEC が標準治療を強調
リリースには、「登録者の審査は、暗号または暗号関連資産の取引に関する提案、販売、推奨、またはアドバイスに焦点を当てます」と述べられています。

エージェンシー部門は、RIA が下線部のケア基準を満たし、遵守することを保証することを目的としています。したがって、企業は、推奨を行ったり、紹介を行ったり、財務上のアドバイスを行ったりしている間、レーダーの下に置かれます。また、会社がコンプライアンス、開示、およびリスク管理ポリシーを定期的に見直し、更新し、改善した場合もスキャンされます。

登録投資顧問 (RIA) の書面によるポリシーと受託者責任の別のリストが公開されました。規制当局は、規則の遵守を確実にすることを目指しています。

SEC の Gary Gensler 委員長は、「2023 年の優先事項に反する実行において、部門は連邦証券法および規則の遵守を確保するのに役立ちます」と述べました。

証券ウォッチドッグが暗号リスクを再確認
ゲンスラーは、プライベート暗号資産への投資に関する懸念を頻繁に表明しています。会長は特定のプロジェクトについてコメントすることを避けることが多いが、多くの仮想通貨に言及している有価証券としての資産。

彼は最近、暗号通貨は非常に重要であると主張しました投機的で不安定 投資。事務所長も投資家に警告した 「本当であるには良すぎる」暗号通貨のリターンに用心すること。彼は、広範な市場の弱さの中で、かなりのリターンを提供するレンディングプラットフォームを指摘しました.

同部門は、2022 年に関連する問題に集中する一方で、「フィンフルエンサー」をターゲットにしていました。また、同部門は、現在の運用と管理が記載された開示に沿っているかどうかを年内に評価しました。また、投資家の安全のために期待される行動レベルに沿ったものでなければなりません。

また、アルゴリズムによって作成されたものを含め、推奨事項とガイダンスが規則と一致しているかどうかも調べました。以前のバージョンでも、政府機関は新興技術に関連する特定のリスクを考慮する努力をしました。

別でリリース 今週、SEC は、自主的な IRA が「仮想通貨、コイン、トークン」などの「暗号資産」への投資を許可する可能性があると述べました。当局は、仮想通貨資産が証券取引委員会（SEC）への登録または登録の正当な免除なしに販売される可能性があることを繰り返した。

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