FTX の失敗は規制当局の大規模な対応を引き起こしている

仮想通貨取引所FTXにハンマーが落ちる。問題は、それがどれだけ重いかです。

のFTXの崩壊 元FTX CEOのSam Bankman-Friedのような、取引所とその幹部に対する多くの刑事および民事訴訟を引き起こす可能性があります.また、議員や連邦政府機関を通じて、実際の規制変更を進める可能性が高いと、多くの個人がCoinDeskに語った。

FTXは、先週の金曜日に破産を申請した。それは、引き出しを停止した数日後、FTXの姉妹会社であるAlameda Researchの貸借対照表が、FTXによって発行された交換トークンであるFTTを驚くほど大量に保有しているとCoinDeskが最初に報告してから1週間ちょっと後のことだった。一連の出来事がそうではないことを示す前に、Bankman-Fried 氏は彼の取引所の支払能力に関する質問に答えて、FTX は「大丈夫だった」と述べた。

その結果、いくつかの州および連邦機関が同社に対する調査を開始または拡大しました。米国司法省 、米国証券取引委員会、バハマ証券委員会、およびバハマの金融犯罪捜査局 .

両政党の米国議会議員は、また、さらなる行動を呼びかける 崩壊の果てに。一部の議員は公聴会を開くことについてさえ話している。年の終わり ブロックチェーン協会のロン・ハモンド氏は次のように述べています。

下院金融サービス委員会のメンバーであるブラッド・シャーマン下院議員 (カリフォルニア州民主党) は、声明の中で、崩壊は「デジタル資産の固有のリスクと、成長した業界の重大な弱点の両方の劇的なデモンストレーションである」と述べました。彼らの周りに。

上院銀行委員会のシェロッド・ブラウン委員長 (民主党、オハイオ州) とエリザベス・ウォーレン上院議員 (民主党、マサチューセッツ州) は、主要な政党献金者であったサム・バンクマン・フリード氏と同様に、崩壊の調査を議会で要求している人物の 1 人です。

下院金融サービス委員会の現在の有力議員であるパトリック・マクヘンリー議員 (共和党-ノースカロライナ州)、下院議員のウォーレン・デビッドソン議員 (共和党オハイオ州)、パット・トゥーミー上院議員 (共和党-ペンシルベニア州) などの他の議員上院銀行委員会のメンバーは、FTXがオフショア取引所と同じくらい大きく成長することを可能にしたのは、米国の規制の曖昧さであると述べました.彼らは、議会または規制当局に対し、仮想通貨取引所が運営するためのより明確なガイドラインを提供するよう求めました。

規制当局が、今年崩壊したいくつかの主要なプロジェクト（セルシウス、スリー・アローズ、ルナ、そして現在のFTXなど）をどうやら見ていなかったという事実は、「まさに問題だ」と、政策立案者と密接に協力している業界関係者は述べた。

それでも、その個人はCoinDeskに、今年は大きな立法措置がとられるとは予想していないと語った。おそらく、議会はデジタル商品消費者保護法などの法案を検討するだろう。この法案は Bankman-Fried 氏が支持したが、それ以前に作成された法案である。

調査

匿名を希望した弁護士によると、SEC は、その任務のために、調査を開始するのがより簡単になる可能性があります。

「SECは、そうする理由があると信じている場合、法廷に行き、[資産の]凍結を得るのにはるかに適した立場にあります」と弁護士は言いました. 「SECには、証言の召喚と文書の凍結のためのより簡単なプロセスもあります。」

ただし、SEC と DOJ は、DOJ の調査員が SEC のインタビューに同席する可能性がある限り、協力する可能性が高いです。

FTXが登録され、バハマに本社があるという事実は、これらの調査に影響を与える可能性は低いと弁護士は述べた. FTXにはさまざまな米国とのつながりがあり、SECとDOJが調査の管轄権を主張するために必要なのはそれだけです.

FTX はこれらの調査の準備をしているようで、FTX US 法務顧問の Ryne Miller はすでに会社全体に文書を保存するように指示しています。

元連邦検察官はCoinDeskに、破産裁判所も状況を明らかにし、政府の捜査官の調査を支援する可能性があると語った。

「破産裁判所は現在、会社を監督し、会社から情報を入手する能力を持っています。たとえば、DOJ は破産前ほど簡単には入手できなかった情報を入手することができます。新しい受託者または審査官にアクセスでき、何が起こっているかを本質的にリアルタイムで知ることができます」と元検察官は言いました。

Bankman-Fried のような幹部は、協力するか、自己負罪に対して修正第 5 条の権利を主張するかを決定することに関して、「難しい立場にある」可能性があると、元検察官は付け加えた。

展示物をつぶやく

いずれにせよ FTX にとって複雑な要因は、Bankman-Fried が会社の崩壊を乗り越えた方法をツイートしたという事実かもしれません。

11 月 7 日、CoinDesk がアラメダのバランスシートについて最初に報告した数日後、かつての仮想通貨の天才つぶやいた 「FTXには、すべてのクライアントの保有をカバーするのに十分なものがあります。」彼は、彼の会社のソルベンシーに関する推測は、競合他社 (Binance) によって拍車がかけられた噂であるとまで言いましたが、「資産は大丈夫です 」

その週の後半に、彼は FTX US も問題なく、完全に流動的であるとツイートしました。わずか数時間後、FTX US はユーザーに出金を一時停止する可能性があると警告しました。

Bankman-Fried は 1 日以内に、ライバルの Binance による彼のリール取引所の買収/救済に同意しました (Binance は 24 時間も経たないうちに取引から離れ、FTX US を含む破産申請を引き起こしました)。ツイートは削除されました。

「これは完全な悪夢です」と、元連邦検察官であり、ブラウン ホワイト & コーポレーションのパートナーであるケン ホワイトは言いました。オズボーン法律事務所. 「これは、あらゆる種類の機関、SEC、FTC、そしておそらく司法省がこれに注目している状況です。あらゆる種類の潜在的な刑事上および民事上の結果、つまり訴訟があります。民事訴訟は確実です。そして、ここで彼はそれについての彼の考えをつぶやいている.クライアントが何をするかというのは、すべての弁護士の悪夢です。」

バンクマン・フリードが弁護士を介してツイートを実行しなかったと疑ったマックール・スミスのプリンシパル、ジョン・スパラチーノを含む他の弁護士も同意している.

スパラチーノ氏は、元FTX CEOの行動は「顕微鏡下にある」と述べており、訴訟が法廷を通過するにつれて、バンクマン・フリード氏のツイートの一部が戻ってきて彼を悩ませる可能性が高い.

スパラチーノ氏は、ツイートに規制や犯罪の側面があるかどうかはわからないと述べたが、それでも訴訟に現れると予想している.

ホワイト氏は、バンクマン・フリード氏が取引所のユーザーに対し、下落のさまざまな段階に入る前にすべてが順調だったことを再確認するために繰り返しツイッターを利用したという事実は、彼に対する訴訟を容易にする可能性があると述べ、ツイートを「非常にばかげている」と呼んだ。

「これらのツイートだけに基づいて、彼に対する刑事上または民事上の請求の新しい根拠が作成されます」とホワイトは言いました。 「ですから、彼がすべて問題なく、彼らの資産は実際の資産であり、それが真実ではないと言った場合、それは証券詐欺、電信詐欺、その他あらゆる種類のものである可能性があり、すべては言うまでもありませんある種の民事上の訴訟原因…それは悲惨なほど無謀です。」

捜査官は、Bankman-Fried のツイートが個人投資家に何を示しているか、および FTX の表現が何であったかを調べる可能性があります。 Bankman-Fried 氏が、予期せぬ出来事によって誤りであることが証明される前に、自分の取引所が安全で安定していると信じていた可能性は十分にありますが、不正確な情報をツイートした可能性もあります。取引所とアラメダとの関係も精査されるだろう。バンクマン・フリードがユーザーの資金をアラメダに送金し、それらの投資を失っていた場合、訴訟中に責任を問われる可能性がある.

バンクマン・フライドにどんなアドバイスをするかと尋ねられたホワイトは、「私のアドバイスは、クソを黙らせるか、やめることです」と述べた。

「たとえお金がよかったとしても、弁護士ではない場合もあります」と彼は言いました。 「焼身自殺を決意している誰かに執着したくないでしょう。」