米国がKuCoinとその創設者を詳細に告発し、コンプライアンス・パスの選択肢を提案

• 登録要件：まず、取引所は適切な規制当局に登録する必要があります。米国でこのようなサービスを提供する企業の場合、これは通常、商品先物取引委員会（CFTC）に先物取引業者（FCM）または小売外国為替ディーラー（RFED）として登録し、全米先物協会（NFA）の会員になることを意味します。全米先物協会（NFA）の会員になることです。

• 商品取引所法（CEA）の遵守：商品先物、オプション、スワップの取引に関する規定を含むCEAおよびその施行規則を遵守しなければならない。

• 顧客識別プログラム（CIP）：銀行秘密法（BSA）およびマネーロンダリング防止法（AML）の法的要件を遵守するため、効果的なCIPを導入すること。これには、顧客の身元を確認し、適切な記録を維持することが含まれます。

• KYC（Know Your Customer）およびAML（Anti-Money Laundering）方針：マネーロンダリングやその他の違法行為のためにサービスが提供されないように、強力なKYCおよびAML手順を確立し、実施する。

• 市場アクセス対策：特定の地域の顧客がサービスを利用できない場合、その地域の顧客がサービスを利用できないよう、IPアドレスのスクリーニングなど効果的な技術的対策を実施する。また、VPNなど、ユーザーがこれらの制限を回避するために使用できる技術も検討すること。

• 記録の保持と報告：すべての取引と通信の徹底的な記録を保持し、必要に応じてCFTCに関連する報告を提出すること。

• 顧客教育と透明性：顧客に明確な取引条件を提供し、レバレッジ商品取引のリスクについて教育する。

• リスク管理と監視：顧客と市場の健全性を保護するために十分な資本を維持しながら、詐欺や市場操作が行われないように取引活動を監視します。

• コンプライアンス監督：定期的なコンプライアンス監査を実施し、すべての業務が現行の法令に準拠していることを確認する。

要するに、これらのサービスをコンプライアンスに従って提供するためには、会社は、適用されるすべての法的および規制上の要件を満たし、強力な運用実績とコンプライアンス実績を維持し、継続的な法的およびコンプライアンス監督を確保するためにリソースを割く必要があります。

II.ニューヨーク南部地区連邦検事局がクーコインを告発している内容：

Path to Compliance（コンプライアンスへの道筋）：
コンプライアンスへの道筋は、以下の通りです。プログラム：

1.準拠したマネーロンダリング防止（AML）手続きの確立と維持：

• KuCoin は、以下のことを確実にするために、包括的な AML ポリシーと手続きを開発し、実施する必要があります。

• KuCoinは、マネーロンダリングとテロ資金活動を防止するために、疑わしい取引を効果的に特定、監視、報告できるように、包括的なAML方針と手続きを策定し、実施することが求められます。

• AML手続きは、現行の法律や規制の要件を満たすよう、定期的に見直し、更新する必要があります。

2.徹底した顧客識別（KYC）対策の実施：

KuCoinは、既存顧客と新規顧客を含むすべての顧客に対し、厳格なKYC手続きを実施し、顧客の身元に関する情報を収集・検証し、顧客の金融行動を理解し、匿名または身元不明の取引のプラットフォームを提供できないようにする。取引プラットフォームを提供できないようにする。

疑わしい行動を特定し、適時に対応するために、顧客の口座活動を継続的に監視する必要があります。

3 登録と必要なライセンスの取得：

• KuCoin は、すべての事業管轄区域で法的に登録されていること、関連する送金およびその他の必要な金融サービスライセンス（MSB、MTL）を取得していることを確認する必要があります。MSB、MTLライセンス）を取得する必要があります。

• すべての関連規制当局と透明で積極的なコミュニケーションがあり、すべての報告要件と規制要件を遵守していること。

4.効果的な疑わしい活動の報告（Suspicious Activity Reporting：SAR）プロセスの確立：

• 疑わしい活動を特定し、記録し、適切な規制当局に報告する効果的なメカニズムを確立する必要があります。

• すべての職員が疑わしい活動を認識し報告するための訓練を受け、これが法的義務であることを理解するようにすべきである。

5.コンプライアンス監査とリスク評価を定期的に受ける：

定期的な内部監査とコンプライアンス評価を実施し、すべての手続きと方針が現在も有効であり、最新の法的・規制的要件に沿っていることを確認する。

3: 上記のコンプライアンスプログラムが不可能な場合、米国の法的規制を回避する方法はありますか？

• 米国のユーザーにサービスを提供しない：米国のユーザーが取引所にアクセスするのを制限することで、米国の法律にさらされるリスクを減らします。

• 米ドルまたは米ドルに関連する商品を避ける：米ドルまたはUSDTやUSDCなどの関連するステーブルコインの取引ペアを提供しない

• 会社が米国外で構造化され、運営されていることを確認する：会社の所在地、サーバー、運営が米国外にのみあることを確認する。

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