ジェネシスが2100万ドルの罰金支払いに合意、SECと和解

出典：SEC公式ウェブサイト; Compiled by Deng Tong, Golden Finance

SEC は本日、ジェネシス・グローバル・キャピタル（Genesis Global Capital, LLC）が2100万ドルの民事罰と恒久的差し止め命令を支払う最終判決に同意したと発表した。和解条項では、SECは、Gemini Earnプログラムの個人投資家による請求を含め、破産裁判所が認めた他のすべての請求を支払うまで、罰金の一部を受け取ることはありません。

SECのゲリー・ゲンスラー委員長は、「我々は、ジェネシスがリテール向け暗号ローン商品を一般に提供する前に登録を怠り、投資家を保護するために設計された基本的な開示要件を回避したと主張した。 「本日の和解は、これまでの措置に基づくものであり、暗号通貨融資プラットフォームやその他の仲介者は、私たちの時間をかけて確立された証券法を遵守する必要があることを、市場と投資家に明確にすることを意図しています。 そうすることが投資家を最も保護します。 それは市場の信頼を促進します。 任意ではありません。 法律なのです。

「ジェミニ・アーン・プログラムの失敗は、市場参加者が連邦証券法を遵守しない場合に投資家が直面する未知のリスクを浮き彫りにしています。 「この強制措置が示すように、いくら誇大広告を打っても、連邦証券法で義務付けられている投資家保護の開示に取って代わることはできません。

米国証券取引委員会（SEC）は2023年1月12日、ジェネシスとジェミニ・トラスト・カンパニーLLC（以下「ジェミニ」）を告訴した。SECの訴状によると、ジェミニ・アーン・プログラムは、米国の個人投資家を含むジェミニの顧客がローンを貸し付ける投資機会と称するものだった。 ジェネシスは、貸した暗号資産を使ってジェネシスが稼いだ利息を支払うと約束した。 2022年11月、ジェネシスは、暗号資産市場のボラティリティを受け、ジェネシスには引き出し要求に応じる十分な流動性がないため、ジェミニ・アーンの投資家に暗号資産の引き出しを許可しないと発表した、と訴状は述べている。 当時、ジェネシスは34万人のジェミニ・アーン投資家から約9億ドルの暗号資産を預かっていた。

ジェネシスと子会社2社は2023年1月19日、ニューヨーク南部地区連邦破産裁判所に連邦破産法第11条の適用を自発的に申請した。投資家はGemini Earnを通じてジェネシスに投資した暗号資産にアクセスしたり、引き出したりすることはできなくなります。

SECは、ジェネシスとジェミニが1933年証券法第5条(a)および第5条(c)に違反したとして、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提訴しました。上記の民事罰に加え、ジェネシスはSECの訴状に記載された申し立てを認めることも否定することもなく、ジェネシスが証券法第5条に違反することを永久に禁止する最終判決を下すことに同意した。

SECの調査はジョナサン・オースティン（Jonathan Austin）とアシュリー・スプレイグ（Ashley Sprague）が行い、デボラ・タラセビッチ（Deborah Tarasevich）とステイシー・ボガート（Stacy Bogert）が監督しました。 破産裁判所の手続きはTherese ScheuerとWilliam Uptegroveが担当し、Alisaire Bambachが監督しました。 現在進行中のジェミニに対する地方裁判所訴訟は、エドワード・ライリーとローラ・ミーハンが指揮を執り、ジェームズ・コナーとオリビア・コーが監督している。