元ハイドロジェン・テクノロジーCEO、暗号通貨操作で実刑判決

米司法省のプレスリリースによると、Hydrogen Technology社が発行した暗号通貨HYDROを購入する過程で、証券価格を操作し投資家をだましたとして、2人の男性に判決が下った。

フィラデルフィアに住む32歳のシェーン・ハンプトンには2年11カ月の禁固刑が、マイアミ・ビーチに住む39歳のマイケル・ケインには3年9カ月の禁固刑が言い渡された。

彼らの操作行為によって価格がつり上げられたため、共謀者たちは約10ヶ月間にわたってハイドロを販売し、約200万ドルの利益を得た。

この事件は、連邦刑事裁判の陪審が暗号通貨を証券と認め、暗号通貨の価格操作を証券詐欺とみなした初めてのケースである。

今回の起訴と本日の判決は、暗号通貨市場の健全性を守るため、連邦証券法を含むあらゆる手段を躊躇なく用いるという警告である。

ケース詳細

裁判資料や公判で提出された証拠によると、マイケル・ケインはハイドロジェン・テクノロジーの共同設立者兼CEOであり、シェーン・ハンプトンは同社の財務技術部長であった。

2018年1月から、ケインとニューヨークを拠点とするフィンテック企業HydrogenはHydroトークンを作成し、さまざまな方法で配布した。Hydroを一般に配布するエアドロップ、Hydroを宣伝する代わりに個人にトークンを支払う報奨金プログラム、従業員報酬、暗号資産取引プラットフォームでの直接販売などである。

2018年10月から2019年4月にかけて、ケインとハンプトンは外部企業である南アフリカのMoonwalkers Trading Limitedを雇い、自動取引アプリケーションまたは"bot.".を使用して市場に偽の不正注文を注入することで、米国を拠点とする暗号通貨取引所のHYDRO価格を操作した；

ケイン、ハンプトン、およびその共謀者は、ハイドロについて約700万ドルのウォッシュトレードを実行し、3億ドル以上のスプーフィング注文を出した。

このような操作行為の結果、価格がつり上げられたため、ケイン、ハンプトン、およびその共謀者は、約10ヵ月間にわたってハイドロを販売し、約200万ドルの利益を得ることができた。

水素技術に対するSECの告発

米国証券取引委員会（SEC）は2022年9月28日、Hydrogen Technology社とその元CEOのMichael Ross Kane氏、そして自称マーケットメーカーのMoonwalkers Trading Limited CEOのTyler Ostern氏に対する告発を発表した。彼らは、「Hydro」と呼ばれる暗号資産証券の無登録の募集と販売に関与し、これらの証券の取引量と価格を操作したとして起訴された。

マンハッタンの連邦地方裁判所に提出されたSECの訴訟は、Hydrogen社、Kane社、Ostern社が証券取引法の登録条項、詐欺防止条項、市場操作条項に違反したとしている。SECは、終局的な差止命令による救済、行為に基づく差止命令、不正に得た利益の遺贈と予見利息、民事罰を求めている。

昨年4月、マイケル・ロス・ケインはトークンの数量と価格を操作した容疑でSECに敗訴した。

彼はSECに対して280万ドルの賠償金と民事罰金の支払いを命じられたが、その内訳は、違法行為による利益150万ドル、罰金100万ドル以上、および予見利息であった。

さらに、ケインは個人的な罰金として約26万ドルの支払いを求められた。

連邦刑事裁判において暗号通貨を担保として認めることの意味するもの

この判決は、今後の裁判に影響を与える可能性のある判例を確立するものである。特定の暗号通貨を有価証券に分類することで、裁判所は米国証券取引委員会（SEC）の姿勢と歩調を合わせた。

証券とみなされる暗号通貨はSECの規制枠組の下にあり、これらのデジタル資産を扱う事業者は、登録要件、開示義務、投資家保護措置を含む証券法を遵守しなければならない。

この決定は、暗号通貨に関するより包括的な法整備と明確なガイドラインの策定を促す可能性がある。投資家を保護しながらイノベーションを促進するために、より明確な規制の枠組みが必要であることを強調している。