CFTC, SEC, DOJ, IRS: 바이낸스에 대한 지속적인 조사

거래량 기준으로 세계 최대 규모의 암호화폐 거래소인 바이낸스는 전 세계 규제 당국과의 싸움에 낯설지 않습니다. 그러나 수년간의 조사가 이제 공식적인 혐의로 이어지면서 상황이 점점 더 달아오르고 있는 것으로 보입니다.

월요일 상품선물거래위원회(CFTC)는고소 Binance, 거대 회사가 거래 및 파생 상품 규칙을 위반했다고 주장합니다.

소송은 Binance, CEO Changpeng Zhao 및 거래소의 다른 직원들이 미국 고객을 권유했으며 미국인이 서비스를 사용하고 미등록 암호화 파생 상품을 거래하는 것을 차단하도록 고안된 규칙을 "무시하기로 선택"했다고 주장합니다.

위원회는 "바이낸스는 미국에 있는 고객이 자사 플랫폼에 액세스하는 것을 '차단' 또는 '제한'하려는 의도를 공개적으로 밝혔음에도 불구하고 미국에서의 존재감을 높이기 위해 계산되고 단계적인 접근 방식을 취했습니다."라고 위원회는 밝혔습니다.

CFTC의 문제

CFTC 소송은 바이낸스뿐만 아니라 CEO 자오창펑과 전 최고준법감시인 사무엘 림을 대상으로 한다.

에 따라 CFTC에 대해 바이낸스는 규정 준수를 충분히 심각하게 받아들이지 않았습니다. 이 회사는 미국 고객에게 파생상품을 제공하도록 적절하게 등록되지 않은 것을 포함하여 여러 파생상품 거래 위반을 저질렀으며 거래소 활동을 충분히 감독하지 않았습니다. 자금 세탁 방지(AML) 및 고객 알기(KYC) 통제가 충분하지 않았다고 CFTC도 주장합니다.

이 소송은 바이낸스가 고의로 미국 고객이 규제 기관을 피하도록 도왔으며 심지어 자체 고객과 거래했다고 주장합니다. CFTC는 Zhao가 300개의 "하우스 계정"을 통해 바이낸스에서 독점 거래 활동에 참여하기 위해 자신의 회사를 사용했다고 주장하지만 이 활동을 공개하지 않았습니다.

그만큼CFTC는 처음으로 바이낸스를 조사하기 시작했습니다. 의 보고서에 따르면 2021년 초 미국 시장에서 불법 거래 관행에 대해블룸버그 당시. 2021년 9월까지 해당 조사는 다음을 포함하도록 확장되었습니다.내부자 거래 의혹 . 이번 주 소송에서 규제 당국은 거래소의 300개 하우스 계정이 "상대적으로 새로운 '내부자 거래' 정책"에서 면제된다고 주장합니다.

꽤 심각한 경우입니다. 규제 기관의 처벌이 지속되면법률 전문가들은 말한다 CFTC는 소송에서 언급된 피고인에게 벌금을 부과할 뿐만 아니라 거래를 완전히 금지하기를 원하기 때문에 미국 또는 전 세계적으로 회사의 비즈니스에 상당한 영향을 미칠 수 있습니다.

Zhao는 트위터에서 CFTC 소송에 대해 74페이지에 달하는 불만 사항이 "FUD"(두려움, 불확실성, 의심)를 퍼뜨리려는 시도일 뿐이라고 생각한다고 말했습니다.

장기 법무부 및 IRS 사건

법무부 관계자는 2018년 바이낸스를 조사해왔다.로이터 .

2021년 5월 보고서에 따르면 이 조사에는 IRS도 포함되며 바이낸스의 자금 세탁 방지법 및 제재 준수와 잠재적 조세 위반에 초점을 맞추고 있습니다.블룸버그 .

십이월에,뉴스가 떨어졌다 법무부 검사가 공격적으로 교환을 추적할지 아니면 더 많은 증거를 검토하는 데 시간을 할애할지 저울질하고 있다는 것입니다.로이터신고 거래소의 변호인이 법무부 관리를 만나 잠재적인 탄원 거래에 대해 논의했습니다.

바이낸스는 형사 기소가 지난해 블록체인 프로젝트 테라의 붕괴와 메가 거래소 FTX의 파산으로 이미 무너진 암호화폐 시장에 부정적인 영향을 미칠 것이라고 주장했다.로이터 . 법무부 대변인은 즉각 답변하지 않았다.복호화 의 의견 요청.

말레이시아 단속

2020년 말레이시아 증권위원회는말했다 바이낸스는 암호화폐 거래소를 블랙리스트에 추가하고 투자자들에게 플랫폼을 사용하지 말라고 조언하는 등 국내에서 운영함으로써 법을 위반하고 있다는 것입니다.

그러다 2021년에는집행을 했다 거래소에 대한 조치, 서비스 중단 명령.

비서

미국 증권 거래 위원회는 한동안 바이낸스를 주시했습니다. 2021년 규제 당국은 바이낸스에 미국 계열사의 정보 목록, 특히 글로벌 조직과 어떤 관련이 있는지 회사에 요청했습니다.

그리고 작년에는월 스트리트 저널 SEC가 Binance US와Zhao와 연결된 두 개의 무역 회사 , Sigma Chain AG 및 Merit Peak Ltd. CTFC는 소송에서 두 회사가 Binance 플랫폼에서 거래를 했지만 CTFC에 등록하지 않았다고 주장했습니다.

이러한 혐의로 인해 암호화폐 시장의 기민한 관찰자들은 Binance와 Zhao의 거래 회사와 FTX와 Alameda Research 간의 부적절한 관계를 비교하게 될 수 있습니다.

한때 세계 최대 암호화폐 거래소 중 하나였던 FTX는 지난 11월 FTX의 설립자 Sam Bankman-Fried가 자매 거래 회사인 Alameda를 통해 고객 자금을 (그들 모르게) 사용하여 위험한 베팅을 했다는 이유로 부분적으로 무너졌습니다.

CFTC는 바이낸스를 사기나 고객 자금의 부적절한 사용에 대해 비난하지 않았습니다. Zhao는 자신의 거래소가 하지 않는다고 공개 성명에서 반복해서 말했습니다. 그러나 Zhao가 자신의 거래소에서 비밀리에 거래했다는 주장은 잘 받아들여지지 않을 것입니다. 암호화폐 투자자들과 함께.