CFTC, 미국 법률의 '고의적 회피'에 대해 바이낸스, 자오 CEO를 고소

미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 암호화폐 거래소 바이낸스와 창업자 창펑 자오를 고의로 미국에서 미등록 암호화폐 파생상품을 연방법에 위반해 제공한 혐의로 고소했다.

소송 바이낸스가 미국에서 비트코인(BTC), 이더(ETH), 라이트코인(LTC), 테더( USDT) 및 바이낸스 USD(BUSD)는 소송에서 상품이라고 언급했습니다. 소송은 또한 Zhao의 리더십 하에 회사가 직원들에게 가상 사설망을 사용하여 위치를 스푸핑하도록 지시했다고 주장했습니다.

CFTC는 바이낸스를 선물 거래 제공, "불법 장외 상품 옵션", 선물 커미션 가맹점, 지정 계약 시장 또는 스왑 실행 시설로 등록하지 못함, 비즈니스 감독 부실, 노하우를 구현하지 않는 것과 관련된 법률을 위반한 혐의로 바이낸스를 기소하고 있습니다. 고객 또는 자금 세탁 방지 프로세스 및 회피 방지 프로그램이 불량합니다.

비트코인 가격은 소송이 처음 제기된 후 약 1,000달러 하락했으며, 바이낸스의 거래소 토큰인 BNB는 약 3% 하락했습니다. 소송이 나온 뒤 암호화폐 관련주도 하락했다.

CFTC에 따르면 미국에 계열사를 둔 글로벌 거래소바이낸스US , 진정한 범위와 운영을 숨기는 시스템을 만들었습니다.

“바이낸스 플랫폼을 운영하기 위해 기업체의 미로에 대한 바이낸스의 의존은 의도적입니다. 그것은 Binance 플랫폼의 소유권, 통제 및 위치를 모호하게 하도록 설계되었습니다.

보도 자료에서 , CFTC 수석 고문 Gretchen Lowe는 내부 채팅과 이메일을 가리키며 바이낸스의 행동을 "미국법의 고의적 회피"라고 말했습니다.

또한 소송에서 주장하는 바에 따르면 Binance는 미국 고객에게 미국 기반 고객에 대한 제한을 피하기 위해 다양한 방법을 사용하도록 지시했습니다.

"Binance는 미국 고객에게 실제 위치를 숨기기 위해 [가상 프라이버시 네트워크]를 사용하여 그러한 통제를 피하도록 지시했습니다."라고 소송은 주장했습니다. “VPN은 인터넷 사용자의 실제 IP 주소를 마스킹하는 효과가 있습니다. 고객이 바이낸스 플랫폼에 액세스하고 거래하기 위해 VPN을 사용하는 것은 공개된 비밀이며 바이낸스는 지속적으로 미국 고객의 VPN 사용을 인식하고 권장했습니다.”

이 회사는 무역 회사와 같은 중요한 고객에게 제한을 피하기 위해 저지, 영국령 버진 아일랜드 및 네덜란드와 같은 장소에 페이퍼 컴퍼니를 설립하도록 지시했으며 미국 사업의 규모를 충분히 알고 있었습니다. .

“바이낸스는 미국 고객이 바이낸스 고객 기반의 상당 부분을 계속해서 구성하고 있다는 것을 알고 있었습니다. 미국에 기반을 두고 있었다.

소송의 특정 주장에 대해 언급하지 않고 Binance 대변인은 회사가 "우리 플랫폼에서 미국 사용자가 활동하지 않도록 지난 2년 동안 상당한 투자를 했다"고 말했습니다. 컴플라이언스 팀을 100명에서 750명으로 늘리고 [고객 알기] 및 기타 컴플라이언스 공급업체 및 도구에 8천만 달러를 지출하는 것을 포함합니다.

"CFTC가 제기한 불만은 우리가 2년 이상 CFTC와 협력해 왔기 때문에 예상치 못한 것이며 실망스러운 일입니다. 그럼에도 불구하고 우리는 미국 및 전 세계의 규제 기관과 계속 협력할 계획입니다. 최선의 길은 사용자를 보호하고 규제 기관과 협력하여 명확하고 사려 깊은 규제 제도를 개발하는 것입니다." 대변인은 말했다.

바이낸스 대변인은 거래소가 현재 "미국 거주자인 모든 사람을 위한 국가 블록"을 유지하고 있다고 말했습니다. "미국 시민으로 식별되는 사람은 전 세계 어디에 거주하든 상관없이" 차단합니다. 이 거래소는 또한 미국 휴대폰 제공업체와 IP 주소, 미국 은행 계좌를 차단한다고 대변인은 말했습니다.

내부 채팅

이 서류는 2022년 1월까지 거래소의 최고 준법감시인 사무엘 림(피고이기도 함)을 포함한 바이낸스 직원들 간의 내부 채팅을 지적했으며, 여기서 림은 직원에게 미국 고객에게 자신의 위치를 숨기라고 요청하도록 지시한 것으로 보입니다.

“표면적으로는 미국 사용자가 있는 것으로 보이지 않지만 실제로는 다른 창의적인 수단을 통해 사용자를 확보해야 합니다.”라고 Lim은 말했습니다.

그럼에도 불구하고 소송은 거래소가 제재 대상 지역의 제재 대상 단체와 개인이 플랫폼에서 거래하고 있다는 사실을 잘 알고 있다고 주장했으며, Lim이 "테러리스트는 일반적으로 무기를 구매할 수 있을 만큼의 '소액'을 보낸다"고 말한 채팅 로그를 공유했습니다. . 소송에 따르면 그는 다른 고객들이 "범죄를 위해 이곳에 왔다"고 말했습니다.

바이낸스는 한 직원에게 "자금세탁 신고 책임자"(MLRO)가 되어 자사의 준법 감사가 팩소스와 같은 비즈니스 파트너로부터 실제로 얼마나 형편없는 준법 프로그램인지 숨기기 위해 엄격하다고 주장하는 보고서를 작성하도록 직접 지시했다고 소송은 주장합니다.

"이 감사의 일환으로 자금 세탁 보고 책임자('MLRO') 직책을 맡은 바이낸스 직원은 '바이낸스 이사회에 가짜 연례 MLRO 보고서를 작성해야 한다'고 한탄했습니다." 말했다. “바이낸스에 이사회가 없다는 사실을 알고 있던 임씨는 그럼에도 불구하고 '네, 관리를 받을 수 있습니다. 가짜 보고서에 서명합니다.”

경찰관은 2020년에 "우리의 지오펜싱에 대한 확신이 없다"고 말했습니다.

CFTC는 법원에 상품거래법 위반, 민사 처벌, 거래 및 등록 금지, 퇴출 등 바이낸스에 대한 제재를 가할 것을 법원에 요청하고 있습니다.

증거에 따르면 Zhao와 회사의 다른 사람들은 그들의 활동이 "미국법에 따른 등록 및 규제 요구 사항의 적용을 받으며 이러한 요구 사항을 의도적으로 무시했다"는 것을 잘 알고 있었습니다. CFTC 위원 Kristin Johnson은 성명서에서 말했습니다. "바이낸스의 컴플라이언스 프로그램은 법을 준수하는 데 비효율적이었지만 미국 고객에게 바이낸스의 액세스 제어를 피하는 최선의 방법을 안내하는 데는 상당히 효과적이었다는 증거가 있습니다."

Johnson은 의회가 이와 같은 상황에서 CFTC에 광범위한 집행 권한을 부여했으며 "규제의 범위를 넘어 대기업을 조율하기 위한 탁월한 노력"이라고 말했습니다. 그녀는 업계의 다른 사람들이 "주의"하기를 바란다고 말했습니다. CFTC 조치의.

이 소송에 대해 거래소 설립자인 자오(Zhao)는트윗 "4" 참조이전 트윗 그는 "FUD, 가짜 뉴스, 공격 등을 무시하는 것"을 의미한다고 말했습니다.

CEO를 피고로 나열하면서 소송은 그가 "바이낸스 플랫폼에서 독점 거래 활동에 참여한 법인의 직간접적 소유자"였으며 마찬가지로 "약 300개의 별도 바이낸스 계정의 직간접적 소유자"라고 주장했습니다. Binance 거래 플랫폼에서 소품 거래에 참여했습니다.

이 소송은 바이낸스가 예상했을 가능성이 높습니다. 지난 2월, 거래소의 최고 전략 책임자인 패트릭 힐먼은 바이낸스가 여러 규제 기관의 조사를 받고 있으며벌금을 낼 것으로 예상 과거의 규정 위반에 대해 "수정"합니다.

소송에 따르면 자오를 비롯한 바이낸스 직원들은 '자동 삭제 기능'이 있는 시그널 앱을 사용해 서로 소통했다.

이 소송은 CFTC가 CEO의 전화에 액세스할 수 있음을 암시하며 여기에서 Signal 텍스트 체인과 그룹 채팅을 수집할 수 있다고 말했습니다.

상품으로서의 토큰

CFTC는 소장에서 너무 많은 주요 토큰을 상품으로 식별함으로써 미국 암호화폐 분야의 핵심인 관할권 문제에서 새로운 지평을 열 수 있습니다. 암호화폐 거래를 감독하는 책임은 누구에게 있습니까?

SEC(Securities and Exchange Commission)는 대부분의 토큰이 실제로는 증권이라는 견해를 분명히 밝혔으며 Gary Gensler 의장은 종종 비트코인을 제외한 모든 암호화 토큰이 그 정의에 맞는 것 같다고 말합니다. CFTC 관계자는 종종 비트코인과 이더가 상품일 가능성이 있다고 제안했지만 라이트코인과 스테이블코인 테더 및 BUSD도 마찬가지라고 추가로 유지하고 있습니다. SEC는 이전에 BUSD가Paxos에 Wells 공지 전송 .

Gensler는 구체적으로 다음과 같이 제안했습니다.지분 증명 토큰 – 이제 이더를 포함하는 범주는 SEC에 의해 등록되고 규제되어야 하는 증권입니다. 그러나 이 기관은 아직 그러한 견해를 확고히 하기 위한 집행 조치를 추구하지 않았으며 보다 영구적인 답변을 제공할 수 있는 미국 법률은 아직 멀었습니다.

CFTC 의장 Rostin Behnam은 지난 달 그의 기관이 "선례를 세운 사례가 많은 해 ,' 그리고 그는 또한 의회가 CFTC를 미국의 암호화폐 거래를 위한 선도적인 감시 기관으로 보다 안전하게 설정하도록 추진하고 있습니다.

FTX 거래소가 붕괴된 후 미국 의원들은 규제가 거의 없는 암호화폐 부문을 해결하기 위한 법안을 추진하고 싶다고 말했습니다. 그들 중 일부는 바이낸스에 특별한 관심을 집중하고 있습니다.

이달 초 엘리자베스 워렌 상원의원(민주당-매사추세츠) 등 미 상원의원들은자오에게 편지를 보냈다 그의 회사는 "범죄자와 제재 회피자에게 100억 달러 이상의 지불을 용이하게 한 불법 금융 활동의 온상"이라고 말했습니다. 그리고 "그 운영의 합법성에 대한 점점 더 불안한 주장"으로 표시되었다고 말했습니다. 의원들은 회사, 구조 및 대차대조표에 대한 정보를 요구했습니다.

이전 라이벌 FTX가 없었기 때문에 업계는 Binance가 전 세계적으로 주도하는 비즈니스를 수행할 주요 거래소 목록이 더 짧아졌습니다. 미국에서 가장 유명한 또 다른 코인베이스(Coinbase)는 유사하게 SEC의 규제 조사에 직면해 있습니다.중대한 집행 조치가 진행 중일 가능성이 높습니다. . 미국 규제 당국이 증권 및 상품법 위반으로 바이낸스와 코인베이스를 모두 폐쇄하려는 경우, 동일한 유형의 활동을 수행하는 소규모 경쟁사에 동일한 비난이 가해지지 않을 것이라고 기대할 이유가 거의 없습니다.