2023년 미국 SEC 의제에 대한 암호화 자산 준수

간단히

• 미국 SEC는 2023년 릴리스에서 신흥 기술 및 암호 자산을 우선 순위로 지정했습니다.
• 핀테크를 활용한 브로커-딜러와 등록투자자문사를 심사한다.
• 에이전시 부서는 RIA가 별도의 치료 기준을 충족하고 준수하는지 확인하는 것을 목표로 합니다.

미국 증권거래위원회(SEC)의 심사국은 2023년 릴리스에서 신흥 기술과 암호화 자산에 초점을 맞출 것이라고 말했습니다.

그만큼분할 이 범주에 따라 핀테크를 사용하는 브로커-딜러 및 등록된 투자 자문사(RIA)를 조사합니다. 여기에는 투자자 계정을 처리하기 위한 새로운 기술 구현이 포함됩니다.

SEC는 관리 표준을 강조합니다.
릴리스는 "등록자에 대한 시험은 암호화폐 또는 암호화폐 관련 자산 거래에 대한 제안, 판매, 추천 또는 조언에 초점을 맞출 것"이라고 밝혔습니다.

에이전시 부서는 RIA가 밑줄 친 치료 기준을 충족하고 준수하는지 확인하는 것을 목표로 합니다. 따라서 회사는 추천, 소개 또는 재정 조언을 제공하는 동안 레이더 아래에 있게 됩니다. 회사가 준수, 공개 및 위험 관리 정책을 주기적으로 검토, 업데이트 및 개선한 경우에도 스캔됩니다.

등록된 투자 고문(RIA) 서면 정책 및 신탁 의무의 별도 목록이 공개되었습니다. 규제 기관은 규칙 준수를 보장하는 것을 목표로 합니다.

SEC 의장인 Gary Gensler는 "2023년 우선 순위를 실행함에 있어 부서는 연방 증권법 및 규칙을 준수하도록 도울 것입니다."라고 말했습니다.

Securities Watchdog, 암호화 위험 재확인
Gensler는 개인 암호화 자산 투자에 대해 자주 우려를 표명했습니다. 회장은 종종 특정 프로젝트에 대한 언급을 피했지만 많은 암호 화폐를 언급했습니다.증권으로서의 자산.

그는 최근 cryptocurrencies가 극도로 중요하다고 주장했습니다.투기적이고 휘발성 투자. 소속사 대표도경고 투자자 "사실이기에는 너무 좋은" 암호화폐 반환을 경계해야 합니다. 그는 광범위한 시장 약세 속에서 상당한 수익을 제공하는 대출 플랫폼을 지적했습니다.

사업부는 2022년 관련 이슈에 집중하면서 '핀플루언서'를 타깃으로 삼았습니다. 사업부는 또한 현재 운영 및 통제가 명시된 공시와 일치하는지 평가했습니다. 또한 투자자의 안전을 위해 기대되는 행동 수준에 부합해야 합니다.

또한 알고리즘에 의해 만들어진 것을 포함하여 권장 사항 및 지침이 규칙과 일치하는지 여부를 조사했습니다. 이전 버전에서도 기관은 신흥 기술과 관련된 특정 위험을 고려하기 위해 노력했습니다.

별도의풀어 주다 이번 주 SEC는 자기 주도형 IRA가 "가상 통화, 코인 및 토큰"과 같은 "암호 자산"에 대한 투자를 허용할 수 있다고 밝혔습니다. 기관은 암호화폐 자산이 SEC 등록이나 합법적인 등록 면제 없이 판매되는 증권일 가능성을 거듭 강조했습니다.

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