Vào ngày 18 tháng 9 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã gặp phải trở ngại ban đầu trong việc theo đuổi quyền truy cập ngay vàoBinance.US Phần mềm trong phiên tòa.
Thẩm phán Faruqui chủ trì phiên tòa bày tỏ sự miễn cưỡng trong việc chấp nhận yêu cầu của SEC về việc kiểm tra phần mềm vào thời điểm này.
Phiên điều trần này đã được triệu tập để cân nhắc về đề nghị của SEC buộc Binance phải cung cấp thông tin toàn diện và tạo điều kiện thuận lợi hơn cho các giám đốc điều hành của mình được lắng đọng - một vấn đề gây tranh cãi đã lôi kéo hai bên trong những tuần gần đây.
Trong phiên điều trần, Thẩm phán Zia Faruqui đã nêu rõ việc ông không muốn cho phép kiểm tra phần mềm ở dạng hiện tại.
Thay vào đó, ông đề nghị SEC đưa ra các yêu cầu khám phá chính xác hơn và thu hút nhiều nhân chứng hơn trong việc theo đuổi thông tin của họ.
Thẩm phán nói:
"Tôi sẽ không ra lệnh từ băng ghế dự bị về việc họ sản xuất hay không sản xuất mọi thứ. Chúng ta hãy tiếp tục cố gắng giải quyết vấn đề này. Tôi chỉ muốn mọi thứ tiếp tục diễn ra."
CácSEC đã kiên trì khẳng định cuộc đấu tranh của mình trong việc thu thập thông tin thích hợp từ Binance.US kể từ khi họ khởi xướng hành động pháp lý chống lại chi nhánh sàn giao dịch tiền điện tử tại Mỹ, cũng như đối tác toàn cầu Binance Holdings Ltd và Giám đốc điều hành Changpeng Zhao (CZ), vào ngày 5 tháng 6.
Hành động pháp lý này liên quan đến cáo buộc liên quan đến việc bán chứng khoán chưa đăng ký.
Đáng chú ý, vào ngày 15 tháng 9, SEC đã đưa ra cáo buộc bất hợp tác đối với Binance.US trong cuộc điều tra đang diễn ra.
Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng công ty mẹ của Binance.US, BAM Trading, chỉ đưa ra 220 tài liệu trong quá trình phát hiện.
Một phần đáng kể trong số các tài liệu này được mô tả là "ảnh chụp màn hình khó hiểu" hoặc thiếu ngày và chữ ký, theo SEC.
Hơn nữa, cơ quan quản lý chỉ ra sự miễn cưỡng của BAM trong việc cung cấp các nhân chứng quan trọng để lấy lời khai, chỉ đồng ý với bốn lời khai mà công ty cho là phù hợp.
Yêu cầu của SEC bao gồm một loạt tài liệu, từ hồ sơ chi tiết về việc xử lý tài sản của khách hàng đến các báo cáo khẳng định dự trữ tài chính của công ty và tình hình tài chính tổng thể lành mạnh. Tuy nhiên, theo cơ quan quản lý, những yêu cầu này vẫn chưa được trả lời.
Tuy nhiên, cần phải thừa nhận rằng trong những lần trước, Binance đã coi các yêu cầu khám phá liên tục của SEC là "gánh nặng quá mức".
Ngược lại, SEC cho rằng Binance không hợp tác, mặc dù đã đồng ý với lệnh đồng ý liên quan đến khám phá trong trường hợp của SEC, liên quan đến các cáo buộc về hoạt động chứng khoán chưa đăng ký cùng với các cáo buộc khác.
Các đại diện pháp lý của BAM Trading đã đưa ra phản đối, cho rằng các yêu cầu về tài liệu của SEC là quá rộng và là nguyên nhân gây ra sự bất tiện đáng kể cho sàn giao dịch.
Nhóm pháp lý cũng cho rằng những yêu cầu này đặt ra gánh nặng quá mức cho sàn giao dịch, gây ra chi phí tài chính đáng kể.
Họ khẳng định rằng việc tuân thủ những yêu cầu này đã buộc BAM phải gánh chịu những khoản chi phí đáng kể.
Hơn nữa, các luật sư của BAM lập luận rằng một số tài liệu nhất định không thuộc quyền sở hữu của sàn giao dịch hoặc nằm ngoài phạm vi liên quan đến cuộc điều tra đang diễn ra của SEC.
Trong phần điền, luật sư của BAM viết:
"BAM phản đối các yêu cầu của [SEC's] ở mức độ mơ hồ, không rõ ràng, quá rộng, thiếu tính cụ thể hoặc mang tính áp bức."
Bất chấp những phản đối này, các cơ quan quản lý tỏ ra kiên định trong việc theo đuổi sự tuân thủ của họ.
Phán quyết gần đây của Thẩm phán Faruqui, từ chối quyền truy cập ngay lập tức của SEC vào phần mềm của Binance.US và các tài liệu liên quan khác, thể hiện sự thụt lùi một phần đối với cơ quan quản lý trong cuộc chiến pháp lý đang diễn ra chống lại sàn giao dịch tiền điện tử.
Thẩm phán đã thiết lập một mốc thời gian quan trọng, chỉ định ngày 10 tháng 10 là hạn chót để nộp báo cáo tình trạng chung.
Hơn nữa, phiên điều trần tiếp theo đã được lên kế hoạch vào ngày 12 tháng 10.