Tòa án quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York đã ra lệnh phạt tổng cộng 30 triệu đô la tiền phạt dân sự đối với ba người đồng sáng lập sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX, bao gồm cả cựu CEO Arthur Hayes.
Hayes, Benjamin Delo và Samuel Reed mỗi người bị phạt 10 triệu đô la tiền thanh toán chấp thuận, theo trước một tuyên bố từ Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) khi kết thúc phiên tòa vào thứ Năm, trong đó CFTC cho biết họ đã vi phạm các khía cạnh của Đạo luật trao đổi hàng hóa và các quy định của CFTC từ tháng 11 năm 2014 đến tháng 10 năm 2020.
CFTC đã đệ đơn kiện sàn giao dịch và ba người đồng sáng lập của nó vào ngày 1 tháng 10 năm 2020. Trong phần tóm tắt kết luận của vụ việc ngày hôm nay, Ủy banđã nêu rằng các bị cáo bị buộc tội “vận hành nền tảng BitMEX trong khi tiến hành các khía cạnh quan trọng trong hoạt động kinh doanh của BitMEX từ Hoa Kỳ và nhận lệnh và tiền một cách bất hợp pháp từ khách hàng Hoa Kỳ để giao dịch tiền điện tử,” bao gồm cả Bitcoin (BTC ), ête (ETH ) và Litecoin (LTC ) các dẫn xuất
CFTC cho biết các hành vi bất hợp pháp bao gồm hoạt động của một cơ sở để giao dịch hoặc xử lý các giao dịch hoán đổi mà không có sự chấp thuận của CFTC để hoạt động như một Thị trường hợp đồng được chỉ định hoặc Cơ sở thực hiện hoán đổi. Nó cho biết họ cũng đã hoạt động với tư cách là Người bán của Ủy ban Tương lai mà không đăng ký CFTC và không triển khai các thủ tục Chương trình Thông tin Khách hàng và Biết Khách hàng của Bạn (KYC) hoặc chương trình Chống rửa tiền (AML) đầy đủ.
Ủy viên CFTC Carline D. Pham cho biết trong một tuyên bố riêng vào thứ Năm rằng tiền hoa hồng của cô ấy làtận tụy truy đuổi “những kẻ làm điều sai trái với lợi thế không công bằng” hoạt động vi phạm pháp luật.
“Bằng cách thực thi trách nhiệm cá nhân đối với các quy tắc đăng ký, hành vi thị trường và chống rửa tiền — các khía cạnh cơ bản của khung pháp lý Hoa Kỳ — CFTC đang đảm bảo rằng ban quản lý của BitMEX phải chịu trách nhiệm sau vụ dàn xếp trị giá 100 triệu đô la vào năm ngoái với các bị cáo của công ty.”
Các cuộc chiến pháp lý bổ sung
Cointelegraph đã báo cáo trước đó vào tháng Hai rằng Hayes và Delo đã cầu xinphạm tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng trong một trường hợp riêng do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đệ trình. Trong lời biện hộ, họ thừa nhận “cố ý không thiết lập, triển khai và duy trì chương trình Chống rửa tiền (AML)”.
Bloombergbáo cáo vào thứ Năm rằng mẹ của Hayes đặc biệt quan tâm đến việc thẩm phán liên bang chủ trì vụ án của DOJ sẽ kết án con trai bà như thế nào. Người bào chữa đưa ra một lá thư của cô ấy yêu cầu một bản án khoan hồng, và các luật sư của anh ta yêu cầu một bản án quản chế mà không bị quản thúc tại gia hoặc biệt giam tại cộng đồng.
Có liên quan:Dfinity Foundation đệ đơn kiện Meta về logo vô cực
Tháng 8 năm ngoái, Cointelegraph đã báo cáo rằngBitMEX đã đồng ý thanh toán 100 triệu đô la thanh toán đồng ý cho cả CFTC và Trung tâm Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) để giải quyết một trường hợp riêng biệt trong đó CFTC và FinCEN cho biết các nhà điều hành sàn giao dịch HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services Limited vận hành sàn giao dịch bất hợp pháp.
Xu Lin
Hui Xin
Clement
Catherine
Coindesk
Others
Finbold
Nulltx
Cointelegraph
Bitcoinist