Cơ quan quản lý tài chính New York phạt bộ phận tiền điện tử của Robinhood 30 triệu đô la

Bộ Dịch vụ Tài chính New York, hay NYDFS, đã công bố mức phạt 30 triệu đô la đối với nhánh tiền điện tử của Robinhood vì các vi phạm bị cáo buộc liên quan đến luật chống rửa tiền, an ninh mạng và bảo vệ người tiêu dùng.

Trong một thông báo hôm thứ Ba, giám đốc NYDFS Adrienne Harrisnói Robinhood Crypto sẽ trả khoản tiền phạt 30 triệu đô la cho tiểu bang “vì những thất bại đáng kể trong lĩnh vực bảo mật ngân hàng/nghĩa vụ chống rửa tiền” cũng như các lỗi an ninh mạng được cho là đã vi phạm các quy định của New York. Theo Harris, đơn vị tiền điện tử của Robinhood cũng sẽ được yêu cầu thuê một nhà tư vấn độc lập để đánh giá các nỗ lực khắc phục và tuân thủ của công ty.

Harris cho biết: “Khi hoạt động kinh doanh của nó phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư đúng nguồn lực và sự chú ý để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ. “Tất cả các công ty tiền ảo được cấp phép ở Bang New York đều phải tuân theo các quy định về chống rửa tiền, bảo vệ người tiêu dùng và an ninh mạng giống như các công ty dịch vụ tài chính truyền thống.”

#ICYMI : Giám đốc DFS Harris công bố hình phạt 30 triệu đô la đối với tiền điện tử Robinhood vì chống rửa tiền, an ninh mạng & amp; Vi phạm Bảo vệ Người tiêu dùng. Đọc thêm:https://t.co/TUD2SwmOcw

- NYDFS (@NYDFS)Ngày 2 tháng 8 năm 2022

Theo lệnh chấp thuận của NYDFS, bộtiến hành một cuộc kiểm tra Robinhood Crypto từ tháng 1 đến tháng 9 năm 2019, cáo buộc rằng nó đã “tìm thấy những thiếu sót nghiêm trọng trong chức năng tuân thủ của RHC trên nhiều lĩnh vực.” NYDFS sau đó đã bắt đầu một cuộc điều tra thực thi, phát hiện ra rằng nhánh tiền điện tử của Robinhood đã vi phạm các khía cạnh của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, hoặc BSA, và các quy định về Chống rửa tiền, hoặc AML.

Trong số những vi phạm này có cáo buộcRobinhood Crypto không chuyển đổi đến một hệ thống giám sát giao dịch có quy mô phù hợp o “dành đủ nguồn lực để giải quyết thỏa đáng các rủi ro.” Ngoài ra, cơ quan quản lý tài chính cáo buộc Robinhood đã không “duy trì trên trang web của mình số điện thoại để tiếp nhận khiếu nại của khách hàng” như một phần của thỏa thuận giám sát.

Trong một tuyên bố với Cointelegraph,  Robinhood cố vấn chung về kiện tụng và thực thi quy định Cheryl Crumpton cho biết công ty đã đạt được thỏa thuận về nguyên tắc với NYDFS vào năm 2021 và tiết lộ vấn đề trong hồ sơ công khai của mình. Theo Crumpton, Robinhood đã đạt được "tiến bộ đáng kể trong việc xây dựng các chương trình pháp lý, tuân thủ và an ninh mạng hàng đầu trong ngành." 

Có liên quan:Robinhood đạt được những bước tiến đáng kể trong kinh doanh tiền điện tử trong Q1 mặc dù doanh thu giảm

Vào tháng 6 năm 2021, Cơ quan quản lý ngành tài chính Hoa Kỳphạt Robinhood khoảng 70 triệu đô la vì bị cáo buộc gây ra “tổn hại nghiêm trọng và lan rộng” cho hàng nghìn người dùng và cho thấy “lỗi giám sát hệ thống” bắt đầu từ tháng 9 năm 2016. Tại thời điểm xuất bản, cổ phiếu của HOOD được giao dịch ở mức 9 đô la, đã giảm khoảng 0,3% trong 24 ngày qua giờ.