OCC ban hành lệnh chống lại Anchorage Digital về việc tuân thủ AML

Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ Hoa Kỳ, hay OCC, cho biết họ dự định theo đuổi việc ngừng và hủy bỏ các thủ tục tố tụng chống lại ngân hàng lưu ký tiền điện tử Anchorage Digital vì vi phạm một số yêu cầu Chống rửa tiền (AML).

Trong một thông báo hôm thứ Năm, OCCnói nó đã ban hành lệnh chấp thuận đối với Anchorage Digital dựa trên việc “không áp dụng và triển khai chương trình tuân thủ” theo Đạo luật Bảo mật Ngân hàng bắt buộc, hoặc BSA, và các tiêu chuẩn AML. văn phòng chính phủnói những hành động như vậy được đặtAnchorage Digital vi phạm về thỏa thuận điều hành với OCC, được thành lập vào tháng 1 năm 2021.

Michael Hsu, quyền kiểm soát tiền tệ cho biết: “OCC yêu cầu tất cả các ngân hàng có điều lệ trên toàn quốc phải tuân theo các tiêu chuẩn cao như nhau, cho dù họ tham gia vào các hoạt động truyền thống hay mới lạ. “Khi các tổ chức thiếu hụt, chúng tôi sẽ hành động và buộc họ phải chịu trách nhiệm để đảm bảo tuân thủ luật pháp và quy định liên bang.”

Anchorage không thừa nhận cũng không phủ nhận những phát hiện của người kiểm soát. Tuy nhiên, lệnh báo cáo ngân hàng đã “bắt đầu hành động khắc phục và cam kết thực hiện tất cả các bước cần thiết và thích hợp để khắc phục những thiếu sót.” Theo định nghĩa, lệnh chấp thuận có nghĩa là hai bên — trong trường hợp này là Anchorage và OCC — đã đạt được thỏa thuận về nguyên tắc để tiếp tục.

Trong một tuyên bố với Cointelegraph, Anchorage Digital cho biết họ “đã làm việc để tăng cường các lĩnh vực được xác định [bởi OCC] và sẽ tiếp tục củng cố các lĩnh vực này, củng cố tiêu chuẩn tài sản kỹ thuật số mới cho các quy trình và kiểm soát BSA/AML nội bộ.” Ngân hàng gợi ý rằng các hành động của OCC có thể giúp thiết lập một tiền lệ pháp lý có thể khuyến khích các công ty khác trong không gian thành lập các ngân hàng tài sản kỹ thuật số do liên bang quản lý.

Theo OCC, có thời hạn 15 ngày đểthành lập một ủy ban cho “các hành động khắc phục cụ thể” để đảm bảo ngân hàng tuân thủ các yêu cầu về AML và BSA và đưa ra các báo cáo tiến độ về kế hoạch khi nó được thực hiện. Ngoài ra, văn phòng chính phủ đã ra lệnh cho Anchorage bố trí một nhân viên BSA để đảm bảo tuân thủ.

Có liên quan:OCC Comptroller kêu gọi sự hợp tác của liên bang với các trung gian tiền điện tử

Anchorage là công ty tiền điện tử đầu tiên ở Hoa Kỳnhận được một điều lệ ngân hàng quốc gia từ OCC vào tháng 1 năm 2021. Kể từ khi rời văn phòng chính phủ, cựu quyền kiểm soát viên tiền tệ Brian Brooks đã có thời gian ngắn là Giám đốc điều hành của Binance.US và hiện là Giám đốc điều hành của công ty khai thác tiền điện tử Bitfury.