Sam Bankman-Fried và Giao dịch FTX đang bị Cơ quan quản lý Hoa Kỳ điều tra

Theo một báo cáo từ Barron's, Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried và các công ty con khác của các nền tảng này đang bị cơ quan quản lý chứng khoán Texas điều tra. Các đơn vị điều hành và chi nhánh sẽ bị điều tra vì bị cáo buộc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.

Theo báo cáo, Ủy ban Chứng khoán Bang Texas và Bộ Ngân hàng Texas đã đệ đơn kiến nghị lên Tòa án Phá sản Hoa Kỳ tại Quận phía Nam của New York. Cơ quan quản lý sẽ xem xét Sam Bankman-Fried, FTX Trading và FTX US liên quan đến vụ việc của Voyager Digital.

Nền tảng này là một trong ba công ty cho vay tiền điện tử lớn đã nộp đơn xin phá sản tại Hoa Kỳ sau khi tạm dừng hoạt động đối với người dùng. Bị ảnh hưởng tiêu cực bởi sự sụp đổ của thị trường tiền điện tử, Voyager Digital đã buộc phải tuyên bố phá sản.

Trong vài tháng sau khi nộp đơn, FTX và Sam Bankman-Fried đã cố gắng mua tài sản của Du hành. Các báo cáo bổ sung đã xác nhận rằng nền tảng trao đổi tiền điện tử đã thắng thầu các tài sản này trị giá khoảng 1,4 tỷ đô la.

Du hành kỹ thuật số và hai trong số các công ty con của nó hiện đang trong một cuộc chiến pháp lý với Bộ phận thực thi. Cơ quan quản lý và bộ phận thực thi của nó đang cáo buộc nền tảng cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho công dân Hoa Kỳ.

Do Sam Bankman-Fried và FTX mua lại tài sản của Du hành, cơ quan quản lý Texas đã tiến hành cuộc điều tra này. Theo hồ sơ nộp lên tòa án phá sản Hoa Kỳ:

FTX US tuyên bố được quy định là Doanh nghiệp Dịch vụ Tiền tệ với FinCEN (Số 31000195443783) và là người chuyển tiền, người bán công cụ thanh toán và các năng lực phi chứng khoán khác ở nhiều tiểu bang khác nhau. Tuy nhiên, nó không được đăng ký với tư cách là người chuyển tiền hoặc trong bất kỳ khả năng nào khác với Bộ Ngân hàng Texas và nó không được đăng ký với tư cách là đại lý chứng khoán với Ủy ban Chứng khoán Bang Texas.

Sam Bankman-Fried Và FTX Dưới Con Mắt Của Cơ Quan Quản Lý?

Tài liệu do cơ quan quản lý Texas đệ trình tuyên bố rằng một đại lý trong bộ phận thực thi của họ có thể truy cập giao dịch trong FTX. Những cá nhân này bị cáo buộc đã cung cấp nơi cư trú, Hoa Kỳ và các thông tin cá nhân khác.

Tuy nhiên, nền tảng này vẫn cho phép anh ta tải xuống FTX, chuyển tiền từ tài khoản FTX.US của anh ta sang sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu và truy cập vào “chứng khoán chưa đăng ký”. Tài liệu lưu ý:

Dựa trên thu nhập từ tiền lãi của tôi và cuộc điều tra đang diễn ra của Phòng Thực thi của Ủy ban Chứng khoán Bang Texas, chương trình tiền lãi dường như là một hợp đồng đầu tư, bằng chứng về khoản nợ và ghi chú, và như vậy dường như được quy định là chứng khoán ở Texas ( …).

Tùy thuộc vào kết quả điều tra, sàn giao dịch tiền điện tử có thể bị chặn mua tài sản của Voyager Digital. Ngoài ra, cuộc thăm dò này có thể cho phép các cơ quan quản lý khác của Hoa Kỳ, bao gồm Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) tiến hành cuộc điều tra của riêng họ.

Giá BTC đi ngang trên biểu đồ hàng ngày. Nguồn: BTCUSDT Tradingview