Bộ Tư pháp Hoa Kỳ chia rẽ về việc tính phí Binance khi thế giới tiền điện tử chao đảo

https://www.marketscreener.com/news/latest/Exclusive-U-S-Justice-Dept-is-split-over-chargeing-Binance-as-crypto-world-falters-sources--42526727/

Những người này cho biết cuộc điều tra bắt đầu vào năm 2018 và tập trung vào việc Binance tuân thủ luật chống rửa tiền và các biện pháp trừng phạt của Hoa Kỳ. Hai trong số ít nhất nửa tá công tố viên liên bang liên quan đến vụ án tin rằng các bằng chứng đã thu thập được biện minh cho hành động mạnh mẽ chống lại sàn giao dịch và nộp đơn tố cáo hình sự đối với các giám đốc điều hành cá nhân, bao gồm cả người sáng lập Changpeng Zhao, hai trong số các nguồn tin cho biết. Những người khác đã lập luận rằng cần có thời gian để xem xét thêm bằng chứng, các nguồn tin cho biết.

Cuộc điều tra liên quan đến các công tố viên tại ba văn phòng của Bộ Tư pháp: Bộ phận Rửa tiền và Thu hồi Tài sản, được gọi là MLARS, Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Tây của Washington ở Seattle và Nhóm Thực thi Tiền điện tử Quốc gia. Các quy định của Bộ Tư pháp nói rằng các cáo buộc rửa tiền đối với một tổ chức tài chính phải được sự chấp thuận của người đứng đầu MLARS. Ba trong số các nguồn tin cho biết các nhà lãnh đạo từ hai văn phòng còn lại, cùng với các quan chức DOJ cấp cao hơn, cũng có thể sẽ phải ký vào bất kỳ hành động nào chống lại Binance.

Thông qua các cuộc phỏng vấn với gần chục người quen thuộc với vụ án, bao gồm cả các quan chức thực thi pháp luật hiện tại và trước đây của Hoa Kỳ và các cố vấn cũ của Binance, cùng với việc xem xét hồ sơ công ty, Reuters đã tập hợp tài khoản toàn diện nhất cho đến nay về cách cuộc điều tra phát triển và làm thế nào Binance đã tìm cách ngăn chặn nó. Công tố viên' các cuộc thảo luận về việc tính phí Binance chưa được báo cáo trước đây.

Rủi ro cao đối với lĩnh vực tiền điện tử đang gặp khó khăn sâu sắc. Nếu cuộc điều tra chống lại Binance và Zhao, nó có thể nới lỏng sự kìm kẹp của Binance đối với ngành. Sự nắm giữ của nó đã được củng cố bởi sự sụp đổ gần đây của sàn giao dịch đối thủ FTX.

Bốn luật sư bào chữa của Binance tại công ty luật Hoa Kỳ Gibson Dunn đã tổ chức các cuộc họp trong những tháng gần đây với các quan chức của Bộ Tư pháp, bốn người cho biết. Trong số các lập luận của Binance: Việc truy tố hình sự sẽ tàn phá thị trường tiền điện tử vốn đang trong thời kỳ suy thoái kéo dài. Theo ba trong số các nguồn tin, các cuộc thảo luận bao gồm các thỏa thuận nhận tội tiềm năng.

Người phát ngôn của Binance cho biết, "Chúng tôi không có bất kỳ thông tin chi tiết nào về hoạt động bên trong của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, và chúng tôi cũng sẽ không thích hợp để đưa ra bình luận nếu có." Bộ Tư pháp từ chối bình luận.

Bốn người này cho biết các cáo buộc đang được điều tra là chuyển tiền không có giấy phép, âm mưu rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt hình sự. Không có quyết định buộc tội cuối cùng nào được đưa ra, mặc dù các công tố viên coi Zhao và một số giám đốc điều hành khác là đối tượng của cuộc điều tra, một nguồn tin quen thuộc với tình hình cho biết. Cuối cùng, Bộ Tư pháp có thể đưa ra cáo trạng chống lại Binance và các giám đốc điều hành của nó, đàm phán giải quyết hoặc đóng vụ việc mà không cần thực hiện bất kỳ hành động nào.

Rất ít thông tin được tiết lộ về vụ án. Reuters đã báo cáo trước đó rằng vào năm 2020, các công tố viên đã yêu cầu nhiều hồ sơ nội bộ từ Binance về các cuộc kiểm tra chống rửa tiền của họ, cùng với các thông tin liên lạc liên quan đến Zhao và các giám đốc điều hành khác.

Báo cáo mới cho thấy vụ việc đã phủ bóng lên Binance trong gần 5 năm tồn tại, định hình cách quản lý của Zhao đối với công ty trong khi ông thúc đẩy sự phát triển bùng nổ của nó trên khắp thế giới. Anh ấy đã xúi giục một đợt tuyển dụng rầm rộ vào năm ngoái, dẫn đến việc tuyển dụng các quan chức từ bộ phận Điều tra Tội phạm của Sở Thuế vụ, cơ quan chính phủ Hoa Kỳ đang điều tra Binance. Ông đã thực thi các quy tắc bảo mật nghiêm ngặt đối với nhân viên, yêu cầu họ sử dụng email càng ít càng tốt và liên lạc bằng các dịch vụ nhắn tin được mã hóa, theo tin nhắn của công ty mà Reuters đã đưa tin trước đây.

Reuters đã điều tra việc tuân thủ tội phạm tài chính của Binance trong suốt năm 2022. Báo cáo cho thấy Binance duy trì các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền yếu kém, xử lý hơn 10 tỷ đô la thanh toán cho bọn tội phạm và các công ty đang tìm cách trốn tránh lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ và âm mưu trốn tránh cơ quan quản lý ở Hoa Kỳ và các nơi khác.

Binance đã phản đối các bài báo, gọi các tính toán quỹ bất hợp pháp là không chính xác và các mô tả về các biện pháp kiểm soát tuân thủ của nó là "lỗi thời". Sàn giao dịch cho biết họ đang "thúc đẩy các tiêu chuẩn ngành cao hơn" và tìm cách "cải thiện hơn nữa khả năng phát hiện hoạt động tiền điện tử bất hợp pháp trên nền tảng của chúng tôi."

Được Zhao ra mắt tại Thượng Hải vào năm 2017, Binance hiện đang thống trị ngành công nghiệp tiền điện tử. Sàn giao dịch đã xử lý các giao dịch trị giá khoảng 1,6 nghìn tỷ đô la vào tháng 10, chiếm khoảng một nửa khối lượng giao dịch của toàn bộ thị trường tiền điện tử. Theo trang web dữ liệu CryptoCompare, số tiền đó đã lấn át đối thủ trước đây là FTX, công ty đã xử lý 230 tỷ đô la giao dịch trong tháng đó.

FTX bùng nổ vào đầu tháng 11, gây ra làn sóng yêu cầu của công chúng về quy định chặt chẽ hơn đối với ngành công nghiệp tiền điện tử. Người sáng lập Sam Bankman-Fried đã khoe khoang rằng sàn giao dịch của ông là "được quản lý chặt chẽ nhất," nhưng anh ta đặt trụ sở ở Bahamas, nơi giám sát nhẹ, và bí mật sử dụng tiền gửi của khách hàng. Bộ Tư pháp đã mở một cuộc điều tra về việc FTX xử lý các quỹ của công ty, Reuters đưa tin. Trong một phiên điều trần về phá sản, các luật sư của FTX cho biết sàn giao dịch được điều hành như một "lãnh thổ cá nhân" của Bankman-Fried. Bankman-Fried nói rằng anh ta không cố ý phạm bất kỳ hành vi sai trái nào.

Các nguồn quen thuộc với các hoạt động của Bộ Tư pháp cho biết vẫn chưa rõ liệu cuộc điều tra mới này sẽ tạo thêm động lực cho cuộc điều tra về Binance hay làm chậm nó lại.

Zhao, người từ chối tiết lộ địa điểm hoặc tổ chức đằng sau sàn giao dịch của mình, đã đẩy nhanh sự sụp đổ của đối thủ bằng cách thông báo rằng Binance sẽ bán mã thông báo kỹ thuật số FTX đang nắm giữ. Điều này đã gây ra một làn sóng rút tiền của người dùng, cuối cùng buộc FTX phải nộp đơn xin phá sản.

Trong một bài đăng trên blog vài ngày sau đó, Zhao đã viết rằng Binance "phải làm gương trước" đi về phía trước. "Chúng ta không thể để một vài kẻ xấu làm hoen ố thanh danh của ngành này," anh đã viết.

"LUẬT SƯ LÊN"

Các công tố viên tại Văn phòng luật sư Hoa Kỳ ở Seattle đã bắt đầu điều tra Binance vào năm 2018, sau một loạt vụ án cho thấy bọn tội phạm sử dụng Binance để chuyển tiền bất hợp pháp, bốn người quen thuộc với cuộc điều tra cho biết.

Văn phòng Seattle đã hợp tác với MLARS để theo đuổi vụ việc, cùng với các đặc vụ từ bộ phận Điều tra Tội phạm của IRS.

Binance bắt đầu giải quyết các khả năng xảy ra hành động thực thi của Hoa Kỳ vào năm đó. Bản tóm tắt cuộc họp công ty vào tháng 10 năm 2018, có sự tham dự của Zhao, cho biết: "Luật sư ở Hoa Kỳ, hãy giải quyết các rủi ro về quy định."

Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ, được thiết kế để bảo vệ hệ thống tài chính Hoa Kỳ khỏi hoạt động tài chính bất hợp pháp, yêu cầu các sàn giao dịch tiền điện tử phải đăng ký với Bộ Tài chính và tuân thủ các yêu cầu chống rửa tiền nếu họ tiến hành các hoạt động "đáng kể". kinh doanh tại Hoa Kỳ. Theo một bài đăng trên blog của công ty, Binance chưa bao giờ làm như vậy, mặc dù gần một phần ba người dùng của họ đến từ Hoa Kỳ vào năm ra mắt.

Thay vào đó, Zhao đã chấp thuận đề xuất từ một người cung cấp lời khuyên cho Binance để "cách nhiệt" Binance khỏi sự giám sát của Hoa Kỳ bằng cách thiết lập một sàn giao dịch mới của Mỹ sẽ thu hút các nhà quản lý' sự chú ý ra khỏi nền tảng chính, theo báo cáo của Reuters vào tháng Mười. Zhao trở nên lo ngại về việc chính quyền Hoa Kỳ có quyền truy cập vào hồ sơ nội bộ của Binance, thông báo của công ty cho thấy.

Hướng dẫn cấp cho nhân viên về một dịch vụ nhắn tin được mã hóa đã liệt kê "tin nhắn tự xóa tự động" như một lợi ích.

Cho đến năm 2020, bộ phận pháp lý của Binance vẫn hoạt động bình thường. Theo hai người làm việc với ông, người đứng đầu bộ phận pháp lý của nó, Jared Gross, là một cựu luật sư mua bán và sáp nhập có ít kinh nghiệm trong việc đối phó với chính quyền. Đối mặt với cuộc điều tra của Bộ Tư pháp, Binance đã thuê một luật sư bên ngoài từ công ty luật Hoa Kỳ Paul Weiss, Roberto Gonzalez, người trước đây là phó tổng cố vấn của Bộ Tài chính. Gross, người đã rời Binance vào năm ngoái, đã không trả lời tin nhắn và cuộc gọi điện thoại. Gonzalez và Paul Weiss không bình luận.

Vào tháng 12 năm 2020, hai luật sư MLARS và một công tố viên Seattle đã gửi yêu cầu của DOJ về các tài liệu tới Binance, được gửi tới Gonzalez. Bức thư tìm kiếm bất kỳ hồ sơ nào có hướng dẫn rằng "tài liệu bị hủy, thay đổi hoặc xóa khỏi tệp của Binance" hoặc rằng "thông tin không nên được cam kết bằng văn bản." Yêu cầu yêu cầu liên lạc liên quan đến Zhao và 12 giám đốc điều hành và cố vấn khác của Binance.

Vài ngày sau, một cố vấn của một trong những người có tên trong bức thư đã nhận được một cú điện thoại hoảng loạn từ người này. Người gọi nói với cố vấn rằng Binance đang gặp khó khăn trong việc trả lời DOJ vì nhiều hồ sơ liên quan đến yêu cầu của Bộ đã bị xóa do các quy tắc bảo mật của Zhao. Người này nói với cố vấn rằng điều này kéo dài đến sự chấp thuận của Zhao đối với các quyết định tài chính tại Binance.US, sàn giao dịch riêng biệt của Mỹ tuyên bố công khai rằng nó "hoàn toàn độc lập" của nền tảng Binance chính.

Người phát ngôn của Binance.US cho biết Reuters' các câu hỏi được "thúc đẩy bằng những lời bóng gió sai lầm," và Binance.US là một thực thể riêng biệt với đội ngũ lãnh đạo riêng, những người "chịu trách nhiệm duy nhất trong việc giám sát các quyết định và hoạt động trong toàn doanh nghiệp."

Tin nhắn văn bản và hồ sơ điện thoại được Reuters xem xét xác nhận cuộc gọi đã diễn ra và nó liên quan đến lá thư tháng 12 năm 2020 của Bộ. Cố vấn đã mô tả nội dung của cuộc gọi với điều kiện Reuters không xác định được cố vấn hay người gọi.

Reuters, người đầu tiên tiết lộ công khai yêu cầu, không thể xác định cách cuối cùng Binance trả lời thư DOJ.

LỰC LƯỢNG MỚI

Năm sau, Binance bắt đầu đợt tuyển dụng rầm rộ. Nó đã thuê ít nhất năm cựu quan chức từ Đơn vị Tội phạm Mạng của Cơ quan Điều tra Hình sự IRS, bao gồm một người đứng đầu các cuộc điều tra toàn cầu mới được gọi là Tigran Gambaryan. Binance cho biết nhóm của Gambaryan sẽ phát hiện và ngăn chặn tội phạm trên nền tảng và hợp tác chặt chẽ với cơ quan thực thi pháp luật.

Là một đặc vụ của IRS-CI, Gambaryan đã giúp dẫn đầu các cuộc điều tra về một số hoạt động tội phạm tiền điện tử khét tiếng, chẳng hạn như thị trường ma túy darknet Silk Road và một trang web lạm dụng trẻ em có tên Dark Scandals, hoạt động mà Reuters đã nêu chi tiết trong một bài báo vào tháng trước. Gambaryan không tham gia vào cuộc điều tra Binance tại IRS-CI, nhưng có quan hệ thân thiết với các đại lý, theo hai người làm việc với anh ta.

Việc tuyển dụng của anh ấy là một phần trong chương trình tuyển dụng của Binance giữa các quan chức thực thi pháp luật ở Hoa Kỳ, đưa ra mức lương vượt xa những gì có sẵn ở nhiều công ty tài chính và tiền điện tử khác, theo bốn người quen thuộc với việc tiếp cận.

Gambaryan đã không trả lời yêu cầu bình luận. Binance nói với Reuters, "Chúng tôi tự hào có trong hàng ngũ của mình một số nhà điều tra mạng nổi tiếng nhất đại diện cho hầu hết mọi cơ quan thực thi pháp luật quốc tế lớn trên toàn cầu." Binance cho biết họ có khoảng 300 điều tra viên làm việc "để bảo vệ người dùng khỏi những kẻ bất hợp pháp."

Vào tháng 8 năm 2021, Binance đã kết thúc chính sách cho phép người dùng mở tài khoản chỉ bằng một địa chỉ email. Trước đây, Reuters đã báo cáo rằng tội phạm từ những kẻ buôn bán ma túy người Nga đến tin tặc Triều Tiên đã khai thác tính năng này để chuyển tiền ẩn danh thông qua Binance.

Nhưng ngay cả sau khi Binance yêu cầu tất cả người dùng gửi thông tin nhận dạng, các lỗ hổng vẫn còn trong chương trình tuân thủ của nó. Ví dụ: từ đó đến tháng 11 này, Binance đã xử lý hơn 1 tỷ đô la giao dịch cho các công ty tiền điện tử của Iran, khiến công ty có nguy cơ vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, Reuters đưa tin vào tháng trước.

Vào tháng 10 năm 2021, Phó Tổng chưởng lý Lisa Monaco đã thông báo thành lập Nhóm Thực thi Tiền điện tử Quốc gia (NCET) để giải quyết các cuộc điều tra về "tội phạm lạm dụng tiền điện tử, đặc biệt là các tội phạm do trao đổi tiền ảo gây ra." Monaco, trong một bài phát biểu riêng vào tháng đó, cho biết "ưu tiên hàng đầu của Bộ Tư pháp trong các vấn đề tội phạm doanh nghiệp" là là để truy tố các cá nhân kiếm lợi từ các hành vi sai trái của công ty.

Bộ Tư pháp đã bổ nhiệm Eun Young Choi, trước đây là cố vấn cấp cao của Monaco, làm giám đốc đầu tiên của NCET. Dưới thời Choi, NCET bắt đầu điều phối cuộc điều tra Binance, tham gia Văn phòng luật sư Hoa Kỳ tại Seattle và MLARS, theo bốn người quen thuộc với vụ việc. Họ cho biết các đại lý đã thu thập bằng chứng từ các cựu nhân viên và đối tác kinh doanh của Binance.

Trong những tháng gần đây, các công tố viên tại NCET và văn phòng Seattle đã kết luận rằng họ có đủ bằng chứng để chuẩn bị các cáo buộc không chỉ chống lại Binance mà còn chống lại Zhao và một số giám đốc điều hành khác, những người này cho biết. Tuy nhiên, ban lãnh đạo MLARS đã do dự trong việc đưa ra một bản cáo trạng, dẫn đến sự thất vọng trong nhóm điều tra, người dân cho biết.

MLARS nổi tiếng trong Bộ Tư pháp vì chậm chạp trong việc đưa ra các quyết định truy tố, những người quen thuộc với các hoạt động của nó cho biết. Tuy nhiên, vào tháng 10, Bộ đã bổ nhiệm một người đứng đầu MLARS mới, Brent Wible, người trước đây đã làm việc trong Bộ phận Gian lận và trước đó là công tố viên ở Quận phía Nam của New York. Cả hai văn phòng đó đều được biết đến, trong số các quan chức thực thi pháp luật hiện tại và trước đây, vì đã theo đuổi các vụ việc một cách quyết liệt hơn.

Binance đã thuê một cựu giám đốc của MLARS, Kendall Day, một đối tác của Gibson Dunn, để tham gia vào các cuộc thảo luận với Bộ Tư pháp. Ba trong số những người này cho biết Day đã gặp các quan chức Tư pháp ở Washington trong những tháng gần đây. Các quan chức đã thảo luận với Day về một giải pháp khả thi cho vụ việc ngoài tòa án, theo đó các nghi phạm có khả năng sẽ nhận tội hoặc nộp phạt, ba nguồn tin cho biết. Day không bình luận.