CoinList giải quyết với Hoa Kỳ về các vi phạm trừng phạt

Trao đổi tiền ảo trả tiền phạt

CoinList, một sàn giao dịch tiền ảo có trụ sở tại California, đã đồng ý giải quyết với Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Thỏa thuận giải quyết nhằm giải quyết các vi phạm tiềm ẩn liên quan đến các giao dịch được xử lý cho người dùng ở Crimea. Công ty sẽ phải trả 1.207.830 USD để giải quyết trách nhiệm dân sự tiềm ẩn của mình.

Chi tiết vi phạm và giải quyết

Các vi phạm được cho là xảy ra từ tháng 4 năm 2020 đến tháng 5 năm 2022. CoinList đã xử lý 989 giao dịch cho người dùng yêu cầu cư trú ở Crimea, trái với lệnh trừng phạt Nga/Ukraine của OFAC. Các biện pháp tuân thủ của CoinList, bao gồm sàng lọc khách hàng và giám sát giao dịch, đã không phát hiện được người dùng trình bày sai nơi cư trú của họ. Sự giám sát này đã dẫn đến việc mở 89 tài khoản cho những người dùng liệt kê “Nga” là quốc gia cư trú của họ nhưng lại cung cấp địa chỉ ở Crimea.

Đánh giá hình phạt

Mức phạt tối đa theo luật định ban đầu của OFAC là con số đáng kinh ngạc là 327.306.583 USD. Tuy nhiên, phán quyết cuối cùng đã cân nhắc cả tình tiết tăng nặng và tình tiết giảm nhẹ. Các yếu tố tăng nặng bao gồm cách tiếp cận lỏng lẻo của CoinList đối với việc tuân thủ các lệnh trừng phạt và khả năng làm suy yếu các Quy định trừng phạt liên quan đến Ukraine và Nga. mục tiêu chính sách. Về mặt giảm nhẹ, sự hợp tác của CoinList với cuộc điều tra, việc thiếu các hình phạt trước đó và tỷ lệ phần trăm nhỏ trong tổng số giao dịch có liên quan đến vi phạm đã đóng một vai trò nào đó.

Biện pháp khắc phục và đầu tư tuân thủ

Để đáp lại, CoinList đã tăng cường các giao thức sàng lọc và đội ngũ tuân thủ của mình. Một phần của thỏa thuận liên quan đến việc CoinList đồng ý tạm dừng khoản thanh toán 300.000 USD, với điều kiện cải thiện việc tuân thủ. Hơn nữa, công ty đang đầu tư thêm 300.000 USD để tăng cường kiểm soát việc tuân thủ các lệnh trừng phạt.

Mặc dù sự sẵn sàng hợp tác và cải thiện hệ thống tuân thủ của CoinList là đáng khen ngợi, nhưng tình hình này nhấn mạnh những thách thức và rủi ro dai dẳng trong ngành trao đổi tiền ảo.