Nguồn: AiYing Tuân thủ
Như người xưa vẫn nói, cùng một công thức, cùng một sở thích, lần này Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận phía Nam New York và CTFT đã đưa ra các cáo buộc cơ bản chống lại Kucoin và người sáng lập Chun Gan và Ke Tang Gần giống như Binance. Để biết chi tiết, vui lòng xem bài viết trước của Aiying ""Bảy câu hỏi" Mức phạt giá cao ngất trời của Binance: Các sàn giao dịch tiền điện tử phải đối mặt Quan điểm tuân thủ đối với các thách thức pháp lý và chiến lược ứng phó"》
Nội dung chính của cáo buộc là vi phạm luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ. Hoạt động bất hợp pháp của một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm các quy định về Đạo luật Bảo mật Ngân hàng đã không duy trì được các thủ tục chống rửa tiền (AML) đầy đủ.
Kế hoạch lộ trình tuân thủ:
Yêu cầu đăng ký: Đầu tiên, sàn giao dịch cần phải đăng ký với cơ quan quản lý phù hợp. Đối với các công ty cung cấp dịch vụ như vậy ở Hoa Kỳ, điều này thường có nghĩa là Đăng ký với Sàn giao dịch hàng hóa tương lai Ủy ban (CFTC), trở thành Người bán Ủy ban Tương lai (FCM) hoặc Đại lý Ngoại hối Bán lẻ (RFED) và trở thành thành viên của Hiệp hội Tương lai Quốc gia (NFA).
Tuân thủ Đạo luật trao đổi hàng hóa (CEA): Bạn phải tuân thủ CEA và các quy định triển khai của nó, bao gồm các quy định về giao dịch hàng hóa tương lai, quyền chọn và hợp đồng hoán đổi.
Quy trình nhận dạng khách hàng (CIP): Triển khai CIP hiệu quả để tuân thủ các yêu cầu pháp lý của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (BSA) và Chống rửa tiền (AML), bao gồm việc xác minh danh tính khách hàng và duy trì Hồ sơ thích hợp.
Chính sách Biết khách hàng (KYC) và Chống rửa tiền (AML): Thiết lập và thực thi các thủ tục KYC và AML chặt chẽ để đảm bảo không cung cấp dịch vụ cho các hoạt động bất hợp pháp.
Thị trường biện pháp truy cập: Nếu dịch vụ không được cung cấp cho khách hàng ở một số khu vực nhất định, cần triển khai các biện pháp kỹ thuật hiệu quả, chẳng hạn như sàng lọc địa chỉ IP, để ngăn chặn những Khách hàng này trong khu vực sử dụng dịch vụ.Ngoài ra, hãy xem xét các kỹ thuật mà người dùng có thể sử dụng để bỏ qua những hạn chế này, chẳng hạn như VPN.
Lưu trữ hồ sơ và báo cáo : Duy trì hồ sơ chi tiết về tất cả các giao dịch và thông tin liên lạc, đồng thời gửi báo cáo liên quan cho CFTC khi cần thiết.
Giáo dục khách hàng và tính minh bạch: Cung cấp cho khách hàng các điều khoản và điều kiện rõ ràng, đồng thời giáo dục họ về những rủi ro khi giao dịch các sản phẩm có đòn bẩy.
Quản lý và giám sát rủi ro: Giám sát các hoạt động giao dịch để đảm bảo không xảy ra gian lận hoặc thao túng thị trường, đồng thời duy trì đủ vốn để bảo vệ khách hàng và tính toàn vẹn của thị trường.
Giám sát tuân thủ: Tiến hành kiểm tra tuân thủ thường xuyên để đảm bảo rằng mọi hoạt động đều tuân thủ luật pháp và quy định hiện hành.
Tóm lại, để cung cấp các dịch vụ này một cách tuân thủ, các công ty cần đảm bảo rằng chúng đáp ứng tất cả các yêu cầu pháp lý và quy định hiện hành, duy trì hồ sơ hoạt động và tuân thủ tốt, đồng thời đầu tư nguồn lực để Đảm bảo giám sát pháp lý và tuân thủ liên tục.
Kế hoạch lộ trình tuân thủ:
1. Thiết lập và duy trì một tuân thủ hoạt động chống rửa tiền (AML) ) Quy trình:
KuCoin cần phát triển và triển khai các chính sách và quy trình AML toàn diện để đảm bảo rằng nó có thể xác định, giám sát và báo cáo các giao dịch đáng ngờ một cách hiệu quả để ngăn chặn hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Các thủ tục AML phải được xem xét và cập nhật thường xuyên để đảm bảo chúng tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định hiện hành.
2. Thực hiện các biện pháp xác minh danh tính khách hàng (KYC) kỹ lưỡng:
KuCoin phải đảm bảo rằng tất cả khách hàng, bao gồm cả khách hàng hiện tại Đối với khách hàng hiện tại và khách hàng mới, chúng tôi thực hiện các quy trình KYC nghiêm ngặt, thu thập và xác minh thông tin nhận dạng khách hàng, hiểu hành vi tài chính của khách hàng và đảm bảo rằng chúng tôi không thể cung cấp nền tảng cho các giao dịch ẩn danh hoặc không xác định.
Hoạt động tài khoản của khách hàng phải được theo dõi liên tục để xác định và phản hồi kịp thời mọi hành vi đáng ngờ.
3. Đăng ký và nhận các giấy phép cần thiết:
KuCoin cần đảm bảo rằng Nó đã được đăng ký hợp pháp ở tất cả các khu vực hoạt động và đã nhận được giấy phép chuyển tiền liên quan cũng như các giấy phép dịch vụ tài chính cần thiết khác (giấy phép MSB, MTL).
Nên duy trì liên lạc minh bạch và chủ động với tất cả các cơ quan quản lý có liên quan và tuân thủ tất cả các yêu cầu báo cáo cũng như yêu cầu quy định.
4. Thiết lập quy trình Báo cáo hoạt động đáng ngờ (SAR) hiệu quả:
Cần có một cơ chế hiệu quả để xác định, ghi lại và báo cáo hoạt động đáng ngờ cho cơ quan quản lý thích hợp.
Đảm bảo rằng tất cả nhân viên đều được đào tạo về cách xác định và báo cáo hoạt động đáng ngờ và hiểu rằng đây là nghĩa vụ pháp lý của họ.
5. Thường xuyên chấp nhận các cuộc kiểm toán tuân thủ và đánh giá rủi ro:
Tiến hành kiểm toán nội bộ và đánh giá tuân thủ thường xuyên để đảm bảo đảm bảo tất cả các thủ tục và chính sách vẫn có hiệu lực và tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định mới nhất.
Có, miễn là bạn làm như sau:
Không phục vụ người dùng Hoa Kỳ: Giảm nguy cơ bị điều chỉnh bởi luật pháp Hoa Kỳ bằng cách hạn chế người dùng Hoa Kỳ truy cập vào sàn giao dịch.
Tránh sử dụng USD hoặc các sản phẩm liên quan đến USD: Các cặp giao dịch stablecoin liên quan đến USD hoặc USD, chẳng hạn như USDT hoặc USDC, v.v. không được cung cấp
Đảm bảo rằng cơ cấu và hoạt động của công ty ở bên ngoài Hoa Kỳ: Đảm bảo rằng trụ sở, máy chủ và hoạt động của công ty hoàn toàn bên ngoài Hoa Kỳ.
Khi cơn bão Yagi tàn phá Việt Nam, Binance và KuCoin đang tăng cường các đợt airdrop token để cứu trợ. Với số người chết lên tới hơn 350 và thiệt hại trên diện rộng, các đợt airdrop này nhằm mục đích cung cấp hỗ trợ quan trọng cho các cộng đồng bị ảnh hưởng.
KikyoTheo các nguồn tin chính thức từ Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin và hai nhà sáng lập của nó đã bị buộc tội Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và chuyển tiền trái phép.
JinseFinanceKuCoin tích hợp Apple Pay với KuCard, tăng cường bảo mật và thuận tiện cho giao dịch
BrianKuCoin giới thiệu KuCard, thẻ ghi nợ tiền điện tử được hỗ trợ bởi Visa, cho phép người dùng chi tiêu tiền điện tử một cách dễ dàng tại hàng triệu địa điểm. Trong giai đoạn đầu, KuCard dành riêng cho cư dân Khu vực Kinh tế Châu Âu và có kế hoạch triển khai toàn cầu. Thẻ hợp lý hóa việc chi tiêu bằng tiền điện tử, tự động chuyển đổi tài sản kỹ thuật số sang nội tệ tại điểm bán hàng. KuCard ban đầu hỗ trợ USDT và EUR và hứa hẹn sẽ mở rộng hỗ trợ tiền điện tử trong tương lai. Người dùng có thể tận hưởng các tính năng cải tiến, bao gồm cả chương trình hoàn lại tiền. Để đánh dấu sự ra mắt, KuCoin cung cấp chương trình khuyến mãi Thứ Sáu Đen với số tiền hoàn lại không giới hạn và phần thưởng $2250.
Xu LinKuCoin, sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu, giới thiệu KuCard, thẻ ghi nợ tiền điện tử được Visa hỗ trợ, biến tài sản kỹ thuật số thành khả năng chi tiêu hàng ngày.
JoyETHW đã mất hơn 20% trong 24 giờ qua, giao dịch ở mức 9,77 đô la vào thời điểm viết bài.
BeincryptoNền tảng trò chơi Web 3 có trụ sở tại Singapore, PlayZap Games vui mừng thông báo tài trợ hạt giống từ KuCoin Labs! PlayZap Games nhằm mục đích ...
BitcoinistQuỹ Anti-FUD của sàn giao dịch xuất hiện ngay sau khi Giám đốc điều hành KuCoin, Johnny Lyu, cãi nhau với một người tố giác, người đã tuyên bố rằng sàn giao dịch đã mất khả năng thanh toán.
CointelegraphOSC cho biết: “Bybit đã phản hồi hành động thực thi của OSC, duy trì một cuộc đối thoại cởi mở, cung cấp thông tin được yêu cầu và cam kết tham gia vào các cuộc thảo luận về đăng ký”.
Cointelegraph
Nulltx