Việc kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn của sàn giao dịch tiền ảo có cấu thành tội mở sòng bạc không?

Tác giả: Luật sư Shao Shiwei

Giới thiệu:

Theo các vụ án do Luật sư Shao xử lý trong những năm gần đây và số lượng lớn các cuộc tư vấn nhận được trong công việc hàng ngày, cảnh sát trong nước (đặc biệt là ở Hồ Nam) đã nhắm mục tiêu vào hoạt động kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn liên quan đến nền tảng giao dịch tiền ảo và có hành động chống lại các nhân viên có liên quan về nghi ngờ mở sòng bạc, biện pháp cưỡng chế hình sự là phổ biến.

Những nhân sự liên quan này bao gồm:Cổ đông của sàn giao dịch tiền ảo, người kiểm soát thực tế, giám đốc điều hành, lãnh đạo kinh doanh của mô-đun hợp đồng, nhân viên kỹ thuật và nhân viên vận hành, KOL và các đại lý nền tảng (chiết khấu hoa hồng khi đưa đơn đặt hàng lên sàn giao dịch).

Căn cứ vào việc xử lý vụ việc thực tế, cơ quan tư pháp dường như đã xác định rằngmiễn là sàn giao dịch tiền ảo hoạt động kinh doanh "hợp đồng vĩnh viễn" , nó tương đương với nền tảng. Hành vi này nên được coi là tội mở sòng bạc. Vào ngày 9 tháng 4 năm 2024, một người dùng cũng đăng một thông báo trên nền tảng xã hội, nói rằng đòn bẩy cao của hợp đồng vĩnh viễn hiện được định nghĩa là cờ bạc trực tuyến và các đại lý giảm giá hoa hồng, bao gồm cả phát triển cá nhân ngoại tuyến, có thể bị nghi ngờ là đồng phạm của sòng bạc.

Một trường hợp mở sòng bạc mà tôi mới xử lý cũng là do một sàn giao dịch tiền ảo thực hiện kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn, dẫn đến việc các nhân viên liên quan đến nền tảng bị cơ quan công an khắp các tỉnh bắt giữ.

Vậy, hoạt động kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn do nền tảng giao dịch tiền ảo thực hiện có cấu thành tội mở sòng bạc không?

01 "Hợp đồng vĩnh viễn" là gì?  

Tên đầy đủ của Hợp đồng tương lai vĩnh viễn là "Hợp đồng tương lai vĩnh viễn", phát triển từ hợp đồng tương lai. Nó là một hợp đồng duy nhất. và công cụ đầu tư phổ biến trong vòng tròn tiền tệ, cho phép các nhà đầu tư thực hiện các giao dịch có đòn bẩy trong thị trường tiền điện tử. Nền tảng giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX đã đề cập trên trang web chính thức của mình rằng hợp đồng vĩnh viễn lần đầu tiên được tạo ra bởi nền tảng này.

Sự khác biệt giữa hợp đồng vĩnh viễn và hợp đồng tương lai là. Hợp đồng tương lai có ngày thanh toán (ngày giao hàng), trong khi hợp đồng vĩnh viễn không có ngày hết hạn. Điều này có nghĩa là miễn là đủ tiền (ký quỹ) của người dùng, họ có thể giữ hợp đồng vĩnh viễn và tự do lựa chọn thời điểm thanh toán.

Hợp đồng vĩnh viễn có các đặc điểm sau:

• Đòn bẩy cao. Hợp đồng vĩnh viễn trên hầu hết các sàn giao dịch hỗ trợ đòn bẩy gấp 100 lần hoặc thậm chí 200 lần;

• Không cần có tài sản vật chất để giao dịch. Mục tiêu giao dịch của người dùng là một chỉ số dựa trên giá giao ngay, do đó người dùng không cần phải sở hữu vị trí thực sự để thực hiện giao dịch hai chiều;

• Không có Ngày, không cần giao hàng. Miễn là người dùng không thanh lý vị trí của mình, họ có thể giữ vị trí đó mãi mãi, tránh rắc rối trong việc điều chỉnh vị trí do giao hàng thường xuyên;

• Không có hứng thú. Bạn chỉ cần trả phí xử lý thấp hơn và tỷ lệ cấp vốn tiềm năng (nhưng tỷ lệ cấp vốn là hai chiều và có thể là chi phí hoặc thu nhập)

Nếu người dùng xác định thông qua phân tích rằng một loại tiền tệ nhất định sẽ tăng hoặc giảm trong tương lai, anh ta có thể mua (tăng) hoặc bán (giảm) đối với loại tiền đó thông qua hợp đồng vĩnh viễn. Bằng cách mở rộng tỷ lệ đòn bẩy, người dùng có thể thu được lợi nhuận tiềm năng cao hơn đồng thời tăng rủi ro lên gấp bội. Vì vậy, hợp đồng vĩnh viễn là một chiến lược đầu tư có rủi ro cao.

02 Hợp đồng vĩnh viễn có tương đương với cờ bạc không?

Logic đằng sau niềm tin của đơn vị xử lý vụ việc rằng hợp đồng vĩnh viễn là cờ bạc là một trong những đặc điểm của cờ bạc là sử dụng số tiền nhỏ để kiếm tiền. lợi nhuận lớn và hợp đồng vĩnh viễn là về việc đoán giá Giảm, đặt cược lớn hay nhỏ. Nhìn bề ngoài, hợp đồng vĩnh viễn có vẻ là một cách để người dùng thu được lợi nhuận cao hơn bằng cách đoán sự tăng giảm của giá tiền tệ, nhưng thực tế có phải như vậy không? Hãy bắt đầu phân tích.

Cờ bạc là gì? Không có định nghĩa rõ ràng về điều này trong luật pháp Trung Quốc, nhưng thông qua các trường hợp hướng dẫn của Tòa án Tối cao sau đây, chúng ta có thể tóm tắt các tình huống đặc trưng sẽ bị coi là cờ bạc.

“Thông báo ban hành đợt hướng dẫn vụ án thứ 26” của Tòa án nhân dân tối cao vào ngày 31 tháng 12 năm 2020 (Vụ án hướng dẫn số 146. Chen Qinghao, Chen Shujuan và Zhao Yanhai đã mở một vụ án sòng bạc), sử dụng Internet để thu hút "các nhà đầu tư" bên ngoài các địa điểm giao dịch hợp đồng tương lai hợp pháp dưới danh nghĩa giao dịch "quyền chọn nhị phân".

Trong trường hợp này, tòa án cho rằng “các thành viên chọn loại ngoại hối và khoảng thời gian, nhấp vào “Mua lên” hoặc “ Nút Mua Xuống ” để hoàn tất giao dịch. Nếu bạn mua đúng hướng, bạn có thể kiếm được lợi nhuận từ 76%-78% số tiền giao dịch. Nếu bạn mua sai hướng, tiền gốc sẽ thuộc về trang web ( nhà cái). Kết quả lãi lỗ không liên quan gì đến sự tăng giảm của giao dịch ngoại hối < strong>Giá giao dịch và tỷ lệ lãi lỗ được xác định trước, Lợi nhuận và lợi nhuận. kết quả thua lỗ không liên quan đến việc tăng hoặc giảm giá thực tế, Nhà giao dịch không có quyền thực hiện và chuyển giao liên kết, kết quả giao dịch Đó là ngẫu nhiên, mang tính đầu cơ và may mắn. " về cơ bản giống như hành vi cờ bạc "đặt cược lớn hay nhỏ, đặt cược thắng thua" và thực chất là một cuộc đánh bạc giữa nền tảng trực tuyến và các nhà đầu tư. >, đó là hành vi cờ bạc được ngụy trang dưới dạng quyền chọn.”

Qua phân tích quan điểm của tòa án trong vụ án và so sánh mô hình giao dịch của hợp đồng vĩnh viễn, chúng ta có thể thấy rằnghợp đồng vĩnh viễn là không phải Đó là hành vi cờ bạc và các lý do chính như sau:

1. Trong trường hợp trên, người dùng chọn "mua lên" hoặc "mua lên" "Xuống"Nếu chọn sai hướng, người dùng sẽ mất tiền. Đây là khái niệm "mua và bỏ" trong cờ bạc. Một khi đã lựa chọn thì không thể thay đổi . Tuy nhiên, trong mô hình hợp đồng vĩnh viễn, sau khi mua, người dùng có thể chọn đóng và bán bất cứ lúc nào tùy theo sự tăng giảm của thị trường.

2. Trong trường hợp trên, giá giao dịch và tỷ lệ lãi lỗ được xác định trước. Trong kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn, giá giao dịch là giá đóng cửa hoặc giá bán hợp đồng, do người dùng chỉ định hoặc được xác định theo giá thị trường. Giá đóng cửa, giá mở cửa, thời gian giao dịch đã chọn, v.v. có thể ảnh hưởng đến lãi hoặc lỗ của người dùng.

3. Trong trường hợp trên, kết quả lãi và lỗ của người dùng không liên quan đến việc tăng hoặc giảm giá thực tế, tức là Có thể nói, trong cờ bạc Trong mô hình này, số tiền lãi và lỗ của người đánh bạc có thể được ước tính thông qua xác suất. Luật sư Shao từng viết trong cuốn “Hợp đồng đầu cơ tiền tệ giúp bạn bay theo mệnh lệnh, bạn là thiên thần hay ác quỷ?” “Bài báo đề cập đến một trường hợp trong đó Xi, với tư cách là đại lý toàn cầu của Xingcoin, đã hướng dẫn khách hàng mua tiền ảo để đánh bạc bằng cách mua lên và xuống, sau đó kiếm được phí xử lý cũng như số tiền lãi và lỗ từ những người đánh bạc. Lý do khiến mô hình của nền tảng này bị tòa án coi là sòng bạc là vì người dùng mua và bán sự lên xuống của tiền ảo bằng cách đặt cược vào USDT, kiếm tiền nếu mua đúng và mất tiền nếu mua sai. phù hợp với mô hình trong trường hợp nêu trên trong bài viết này.

Trong kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn, lãi hoặc lỗ của người dùng có liên quan đến sự tăng giảm của tiền ảo. Lợi nhuận hoặc thua lỗ của người dùng phụ thuộc vào chênh lệch giá giữa giá mua và giá bán của anh ta và số tiền lãi và lỗ cụ thể là không chắc chắn.

4. Trong trường hợp trên, người giao dịch không có quyền thực hiện quyền và chuyển giao liên kết. Trong kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn, người dùng có thể quyết định chấm dứt giao dịch hay thêm giao dịch bổ sung tại một nút thời gian nhất định dựa trên phán đoán của chính họ về điều kiện thị trường. Họ có thể rút đơn đặt hàng và hủy giao dịch bất cứ lúc nào. giao dịch trái tay" để giao dịch bất cứ lúc nào. Sau khi nhấp vào nút, bạn có thể thay thế lệnh ngắn và lệnh dài.

5. Trong trường hợp trên, một cuộc đặt cược đã được thực hiện giữa nền tảng trực tuyến và các nhà đầu tư. Trong kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn, sàn giao dịch kiếm thu nhập từ hoa hồng, thay vì "rút tiền" dựa trên việc người dùng thắng hay thua.

6. Mô hình nền tảng được xác định là "Đặt cược lớn hay nhỏ, đặt cược thắng thua". nhận thức được xu hướng giá tiền tệ, tăng giảm Sau khi tiến hành phân tích và nghiên cứu chuyên nghiệp, xây dựng chiến lược đầu tư và phân bổ nguồn vốn hợp lý. Sự tăng giảm của giá tiền tệ là do tác động tổng hợp của nhiều yếu tố như: xu hướng kinh tế vĩ mô, tiền tệ. chính sách, cung cầu thị trường và sự tham gia của các nhà đầu tư tổ chức Tâm lý thị trường và tác động của các sự kiện, v.v.

Tóm lại, luật sư Shao Shiwei tin rằng đánh bạc trong tội mở sòng bạc là việc đánh bạc hoàn toàn dựa trên xác suất, còn việc con bạc thắng hay thua là vấn đề xác suất. kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn, người dùng cần độc lập lựa chọn chiến lược hoạt động thông qua phân tích kỹ thuật và phân tích thị trường chuyên nghiệp và có thể theo giao dịch. Do đó, việc điều hành kinh doanh hợp đồng vĩnh viễn trên nền tảng giao dịch tiền ảo không cấu thành tội mở sòng bạc <. /p>

03 Lời khuyên của luật sư:

Sàn giao dịch tiền ảo Là một loại công cụ phái sinh tài chính, hợp đồng vĩnh viễn hiện bị một số đơn vị xử lý vụ việc coi là tội phạm mở sòng bạc dựa trên mô hình và phân tích pháp lý của nó. tin rằng nó cực kỳ gây tranh cãi.

Mặc dù không có chính sách và quy định trực tiếp nào coi mô hình giao dịch phái sinh tiền ảo là tội hình sự, nhưng "Thông báo về Ngăn chặn rủi ro tài chính phát hành mã thông báo" ban hành năm 2017 nêu rõ rằng các giao dịch liên quan đến tiền ảo Các doanh nghiệp liên quan là hoạt động kinh doanh bất hợp pháp. Do đó, đối với những doanh nhân và người hành nghề tham gia vào ngành công nghiệp tiền điện tử, từ góc độ tránh rủi ro hình sự, tránh xa hợp đồng vĩnh viễn doanh nghiệp ít nhất có thể giảm thiểu rủi ro pháp lý tiềm ẩn ở một mức độ nhất định