Thẩm phán cấp quyền riêng tư cho những người ủng hộ Caroline Ellison của SBF, nhưng mở ra cánh cửa cho các trường hợp ngoại lệ trước ngày tuyên án 24 tháng 9

Bản án của Caroline Ellison đang đến gần với tư cách là nhân chứng chính trong vụ án gian lận FTX

Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, dự kiến ​​sẽ phải ra tòa vào ngày 24 tháng 9 năm 2024, lúc 3:00 chiều theo giờ miền Đông Hoa Kỳ.

Ellison, sinh năm 1994, đóng vai trò chủ chốt trong vụ bê bối gian lận liên quan đếnsàn giao dịch tiền điện tử FTX và người sáng lập Sam Bankman-Fried, người bị kết tội dàn dựng một trong những vụ gian lận tài chính lớn nhất trong lịch sử gần đây.

L-R: Caroline Ellison và người yêu cũ của cô, Sam Bankman-Fried

Lời khai của Ellison, được đưa ra trong phiên tòa kéo dài một tháng của Bankman-Fried vào năm 2023, đã đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo bản án cho ông ta.

Cô ấy cáo buộc rằngBankman-Chiên chỉ đạo cô thực hiện hành vi gian lận, dàn dựng một kế hoạch nhằm che giấu tình hình tài chính thực sự của FTX và Alameda khỏi các chủ nợ và nhà đầu tư.

Bankman-Chiên sau đó bị kết án 25 năm tù sau khi bị kết tội về cả bảy tội danh mà ông phải đối mặt.

Biên tập và Mối quan tâm về Quyền riêng tư Trước khi Tuyên án

Nhóm luật sư của Ellison, do Anjan Sahni của WilmerHale đứng đầu, đã nêu lên mối lo ngại về quyền riêng tư của những cá nhân đã nộp thư ủng hộ trước phiên tòa tuyên án của bà.

Trong đơn đệ trình vào ngày 9 tháng 9 năm 2024, Sahni yêu cầu tòa án xóa tên và thông tin cá nhân của những cá nhân này, với lý do có nguy cơ bị quấy rối và doxing.

Ellison, người đã trở thành tâm điểm chú ý của giới truyền thông kể từ khi vụ án bắt đầu, đã phải đối mặt với những nỗ lực liên tục nhằm tiết lộ thông tin cá nhân của mình.

Sahni đã chỉ ra trong hồ sơ của mình,

"Những người bạn của cô Ellison không nên bị quấy rối và doxing vì họ đã viết thư cho Tòa án."

Động thái này cũng nhằm mục đích biên tập lại "một số thông tin y tế không liên quan" có thể được đưa vào các mục nhật ký của Ellison, dự kiến ​​sẽ là một phần trong bản tuyên án của cô.

Những mục nhập này được cho là chứa thông tin về "các phương pháp điều trị y tế đã được lên kế hoạch và dự kiến" mà Ellison tin rằng không liên quan trực tiếp đến trường hợp hoặc chẩn đoán y tế chính thức.

Ngoài ra, nhóm luật sư bào chữa của cô yêu cầu loại trừ thông tin cá nhân về địa chỉ hiện tại của Ellison, đối tác và bất kỳ tổ chức nào mà cô làm tình nguyện khỏi các hồ sơ công khai để bảo vệ sự an toàn và quyền riêng tư của cô.

Thẩm phán Kaplan chấp thuận yêu cầu biên tập với các ngoại lệ tiềm năng

Thẩm phán Lewis Kaplan, người chủ trì phiên tòa xét xử Ellison, đã chấp thuận đơn vào ngày 10 tháng 9 năm 2024, cho phép xóa thông tin nhạy cảm khỏi hồ sơ công khai.

Tuy nhiên, ông cũng để ngỏ khả năng cho bên thứ ba khiếu nại quyết định và yêu cầu tiếp cận thông tin đã được biên tập.

Kaplan phát biểu,

"Động thái được chấp thuận mà không ảnh hưởng đến bất kỳ đơn xin được hỗ trợ nào của bên không phải là bên tham gia để được tiếp cận. Nếu đơn xin được nộp, bị đơn sẽ có gánh nặng để biện minh cho bất kỳ quyền tiếp cận bị hạn chế nào được tiếp tục."

Điều khoản này tạo ra một con đường tiềm năng cho các nhà báo bên thứ ba hoặc các nhóm giám sát tìm cách công bố tên và thông tin cá nhân của những người ủng hộ Ellison.

Một cơ quan đưa tin, Inner City Press, đã đệ đơn phản đối việc xóa tên những nhân chứng về nhân cách của Ellison.

Tổ chức này lập luận rằng những cái tên này nên được công khai, tương tự như cách mà Thẩm phán Kaplan trước đây đã cho phép công bố tên của những người bảo lãnh trái phiếu của Bankman-Fried's.

Lịch sử hợp tác và bản án sắp tới

Sự hợp tác của Ellison với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, đặc biệt là trong phiên tòa xét xử Bankman-Fried, được coi là một yếu tố có thể giảm mức án tù tiềm năng của bà.

Bà đã nhận tội với bảy cáo buộc vào tháng 12 năm 2022, bao gồm gian lận chuyển tiền, gian lận hàng hóa, gian lận chứng khoán và rửa tiền, tất cả đều liên quan đến hành vi biển thủ hàng tỷ đô la tiền gửi của khách hàng tại FTX và Alameda Research.

Mặc dù những cáo buộc này có mức án tối đa là 110 năm tù, các chuyên gia pháp lý tin rằng sự hợp tác và lời khai của cô có thể giúp giảm nhẹ mức án.

Trong suốt lời khai của mình vào năm 2023, Ellison tỏ ra khó chịu và xúc động rõ rệt, đặc biệt là khi kể lại áp lực mà bà phải đối mặt trong khi giúp che giấu các hoạt động gian lận của FTX và Alameda.

Có lúc, cô ấy thậm chí còn bật khóc khi nói về những tổn thất mà sự lừa dối đã gây ra cho cô.

"Thật nhẹ nhõm khi mọi thứ sụp đổ."

Bà thừa nhận, khi nghĩ đến áp lực to lớn mà bà phải chịu đựng trong khi phải che giấu hoạt động gian lận này.

Bản án sắp tới cho những người trong cuộc FTX khác

Tuy nhiên, Ellison không phải là cựu giám đốc điều hành duy nhất của FTX phải đối mặt với hậu quả pháp lý.

Ryan Salame , người đồng lãnh đạo FTX Digital Markets, đã bị kết án 7,5 năm tù vào đầu năm nay.

Ryan Salame

Trong khi Ellison chuẩn bị tuyên án, hai cựu giám đốc điều hành khác của FTX là Nishad Singh và Gary Wang cũng phải đối mặt với các phiên điều trần sắp tới.

Từ trái sang phải: Gary Wang và Nishad Singh

Singh dự kiến ​​sẽ bị kết án vào ngày 30 tháng 10, trong khi bản án của Wang sẽ diễn ra vào ngày 20 tháng 11, có khả năng đánh dấu giai đoạn cuối cùng của quá trình tố tụng liên quan đến sự sụp đổ của FTX.

Cả Singh và Wang, giống như Ellison, đều nhận tội hình sự và đang hợp tác với chính quyền trong cuộc điều tra.

Bản án dành cho Ellison vào ngày 24 tháng 9 sẽ khiến cô trở thành nhân vật nổi tiếng thứ ba có liên quan đến FTX phải đối mặt với án tù.

Trong khi bản án chính xác của bà vẫn chưa rõ ràng, tác động tiềm tàng của sự hợp tác của bà với chính quyền liên bang có thể sẽ đóng vai trò quan trọng trong việc quyết định số phận của bà.