KuCoin trả 297 triệu đô la sau khi nhận tội chuyển tiền bất hợp pháp
KuCoin, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đã bị phạt gần 300 triệu đô la sau khi thừa nhận điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép tại Hoa Kỳ.
Rắc rối pháp lý của công ty bắt nguồn từ bản cáo trạng liên bang năm 2024 cáo buộc công ty tạo điều kiện cho hàng tỷ đô la trong các giao dịch đáng ngờ, bao gồm tiền từ thị trường darknet, các cuộc tấn công bằng phần mềm tống tiền và các hình thức gian lận khác.
Peken Global Ltd nhận tội tại Tòa án Hoa Kỳ
Tuần này, sàn giao dịch này hoạt động dưới tên Peken Global Ltd. đã ra hầu tòa trước Thẩm phán liên bang Andrew Carter tại Manhattan, nơi công ty đã nhận tội hoạt động mà không có giấy phép cần thiết để kinh doanh tại Hoa Kỳ.
Tòa án đã áp dụng mức phạt hình sự là 113 triệu đô la cùng với khoản tiền tịch thu là 184,5 triệu đô la.
Thỏa thuận giải quyết này là một phần trong xu hướng ngày càng tăng cường giám sát các sàn giao dịch tiền điện tử của chính phủ Hoa Kỳ, vì các cơ quan quản lý tiếp tục tập trung vào việc đảm bảo tuân thủ các quy định thiết yếu, đặc biệt là về chống rửa tiền.
Những người sáng lập phải đối mặt với hậu quả và từ chức
Bên cạnh các hình phạt tài chính, những người đồng sáng lập KuCoin, Chun Gan (còn được gọi là Michael) và Ke Tang (còn được gọi là Eric), cả hai đều là công dân Trung Quốc, đã đồng ý nộp phạt 2,7 triệu đô la mỗi người.
Cả hai đều đã ký thỏa thuận hoãn truy tố, cho phép họ tránh bị truy tố thêm miễn là họ đáp ứng một số điều kiện nhất định.
Theo một phần của nghị quyết, Gan xác nhận ông sẽ từ chức khỏi mọi chức vụ tại công ty, gọi kết quả này là "nghị quyết có lợi" bác bỏ mọi cáo buộc chống lại ông và Tang.
Trong mộttuyên bố chính thức Gan bày tỏ rằng ông không bao giờ có ý định vi phạm luật pháp Hoa Kỳ hoặc tham gia vào bất kỳ hoạt động tội phạm nào.
Tang, người cũng liên quan đến các cáo buộc, cũng sẽ rời khỏi ban quản lý KuCoin.
Từ trái sang phải: Michael Chun và Eric Tang
Những rắc rối pháp lý trước đây của KuCoin
Vào tháng 12 năm 2023, KuCoin đã đạt được thỏa thuận với cơ quan quản lý của tiểu bang New York, đồng ý nộp 22 triệu đô la tiền phạt và hoàn lại tiền.
Theo thỏa thuận, sàn giao dịch này sẽ ngừng hoạt động trong tiểu bang.
Công ty bị cáo buộc không đăng ký là công ty môi giới chứng khoán và hàng hóa và tự nhận là sàn giao dịch được cấp phép.
Việc giải quyết này đánh dấu một chương mới trong nỗ lực liên tục của KuCoin nhằm giải quyết các vấn đề về quy định tại Hoa Kỳ.
Sàn giao dịch Seychelles đang trong tình trạng nước sôi lửa bỏng
KuCoin, có trụ sở tại Seychelles, đã bị điều tra vì không triển khai các chương trình chống rửa tiền và xác minh danh tính khách hàng hiệu quả, những biện pháp bảo vệ quan trọng để ngăn ngừa tội phạm tài chính.
Các công tố viên cáo buộc sàn giao dịch này tạo điều kiện cho các hoạt động tội phạm phát triển mạnh bằng cách không báo cáo các giao dịch đáng ngờ cho Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FinCEN) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ.
Bất chấp những trở ngại pháp lý này, CEO mới được bổ nhiệm của KuCoin, BC Wong, vẫn lạc quan về tương lai.
Trong bài đăng X của mình, Wong cho biết,
“Khoảnh khắc này không chỉ là giải quyết những thách thức mà còn là nhìn về phía trước với mục đích mới. [...] Sự tin tưởng và hỗ trợ của bạn truyền cảm hứng cho chúng tôi đổi mới, đảm bảo tuân thủ và mang lại giá trị lớn hơn nữa.”
Bởi vì một tuyên bố chính thức khác , ông cũng nhấn mạnh thêm rằng ông đang tập trung vào việc cải thiện các hoạt động tuân thủ toàn cầu và tìm hiểu các lựa chọn để quay trở lại thị trường với các giấy phép phù hợp.
“Là CEO, tôi tập trung vào việc tăng cường sự hiện diện toàn cầu của chúng tôi và thúc đẩy sự hợp tác với các cơ quan quản lý để tạo ra một hệ sinh thái tài chính an toàn và toàn diện.”
BC Wong là chuyên gia pháp lý người Singapore có bằng Tiến sĩ Luật của Đại học Quản lý Singapore và bằng Thạc sĩ của Đại học George Washington.
BC Vương
Trước đây, ông từng giữ chức Giám đốc pháp lý của KuCoin, nơi ông đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo giấy phép quản lý và củng cố mối quan hệ với các cơ quan quản lý trên toàn thế giới, đặc biệt là ở EU, Châu Á, Trung Đông và Châu Phi.
Thêm rắc rối cho các sàn giao dịch tiền điện tử
Vụ việc của KuCoin xảy ra sau một vụ phạt nghiêm trọng khác dành cho một sàn giao dịch tiền điện tử.
Đầu tháng này, BitMEX, cũng có trụ sở tại Seychelles, đãbị phạt 100 triệu đô la vì không tuân thủ luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ .
Cả KuCoin và BitMEX đều bị cuốn vào cuộc đàn áp rộng rãi hơn đối với các sàn giao dịch tiền điện tử dưới thời chính quyền Biden, khi ngành này phải đối mặt với sự giám sát chặt chẽ hơn trong nhiều năm qua.
KuCoin, tự hào có hơn 30 triệu người dùng đã đăng ký trên 207 quốc gia, hiện đang phải đối mặt với thách thức xây dựng lại hoạt động của mình dưới sự giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý, với các kế hoạch tăng trưởng trong tương lai phụ thuộc vào việc tuân thủ chặt chẽ các tiêu chuẩn tuân thủ toàn cầu.