Quy định thể chế về tạo lập thị trường và giao dịch tiền điện tử: SEC nhắm mục tiêu Cumberland DRW

Tác giả: Nancy, PANews

Sau khi Gotbit và các nhà tạo lập thị trường khác bị cơ quan quản lý Hoa Kỳ cáo buộc, Cumberland DRW It cũng bị SEC Hoa Kỳ kiện. Đối mặt với bàn tay sắt của quy định SEC, Cumberland DRW phản ứng tích cực rằng sẽ không thay đổi hoạt động kinh doanh và sẵn sàng tự vệ trở lại.

Bị cáo buộc là đại lý chứng khoán chưa đăng ký, kiếm được hơn 27 triệu USD lợi nhuận

Bật Ngày 11 tháng 10, SEC đã công bố cáo buộc chống lại Cumberland DRW LLC có trụ sở tại Chicago, tuyên bố rằng từ tháng 3 năm 2018 đến nay, họ đã mua và bán ít nhất 2 tỷ USD tài sản tiền điện tử bằng tài khoản của chính mình mà không hoạt động với tư cách là đại lý chứng khoán đã đăng ký. tài sản được phát hành và bán dưới dạng chứng khoán. Đồng thời, Cumberland kiếm được hàng triệu đô la lợi nhuận bất hợp pháp từ các giao dịch với các nhà đầu tư và tước đi sự bảo vệ của các nhà đầu tư cũng như thị trường theo quy định đăng ký của luật chứng khoán liên bang.

Các tài liệu truy tố tuyên bố rằng Cumberland đã phát huy mức độ phổ biến và tầm quan trọng của mình trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử, bao gồm cả việc công khai tuyên bố rằng họ là "nhà cung cấp thanh khoản tài sản tiền điện tử hàng đầu thế giới". ." . Kể từ tháng 3 năm 2018, Cumberland đã cho phép hơn 1.500 cá nhân và tổ chức có giá trị ròng cao tham gia bằng cách thực hiện giao dịch với các đối tác qua điện thoại và trên nền tảng giao dịch trực tuyến Marea. Cumberland cung cấp cho các đối tác báo giá mua và bán đối với các tài sản tiền điện tử được phát hành và bán dưới dạng chứng khoán. Về vấn đề này, SEC cũng trích dẫn 5 Token là MATIC (POL), SOL, ATOM, ALGO và FIL làm ví dụ về việc bán chứng khoán.

SEC tuyên bố thêm rằng thường có sự chênh lệch lớn giữa giá chào mua và giá chào bán, điều này đạt được bằng cách kiếm được chênh lệch giá chào mua (hoặc chênh lệch) hoặc đóng cửa kiếm lợi nhuận thông qua các vị thế và các phương pháp khác. Theo tiết lộ của SEC, Cumberland đã tạo ra doanh thu hơn 400 triệu USD và hơn 27 triệu USD lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh giao dịch tiền điện tử của mình.

Đồng thời, SEC cũng nhấn mạnh việc quảng bá tài sản tiền điện tử của Cumberland. Hồ sơ nêu rõ rằng Cumberland có một nhóm các nhà phân tích nghiên cứu và quản lý mối quan hệ, chủ yếu xuất bản các báo cáo nghiên cứu về ngành công nghiệp tiền điện tử và một số tài sản tiền điện tử nhất định được phát hành và bán dưới dạng chứng khoán, đôi khi cho thấy rằng những tài sản này có thể tăng giá trị. Cumberland mô tả các tài sản tiền điện tử này với các đối tác là cơ hội đầu tư có lợi cho sự thành công của các dự án tài sản tiền điện tử trong tương lai.

Ngoài ra, vụ kiện còn cáo buộc rằng Cumberland cũng quản lý rủi ro, nắm bắt chênh lệch hoặc tìm thấy cơ hội giao dịch bằng cách thực hiện nhiều chiến lược giao dịch độc quyền khác nhau trên các tài khoản trên nền tảng giao dịch của bên thứ ba Các cơ hội kinh doanh chênh lệch giá, bao gồm mở tài khoản trên các nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử như Binance.com, Binance.US, Bittrex, Coinbase, Kraken và Poloniex.

"Luật chứng khoán liên bang yêu cầu các đại lý của tất cả chứng khoán phải đăng ký với Ủy ban và các đại lý hoạt động trong thị trường tài sản tiền điện tử cũng không ngoại lệ." và Jorge G. Tenreiro, quyền giám đốc Bộ phận Mạng cho biết.

SEC tin rằng Cumberland đã tham gia vào các hoạt động giao dịch mà không đăng ký và vi phạm khuôn khổ pháp lý để đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ các nhà đầu tư đăng ký lợi nhuận không chính đáng thu được từ hoạt động giao dịch và thanh toán. tiền lãi tích lũy trước khi có bản án, hình phạt dân sự, v.v.

Cumberland cáo buộc SEC cản trở sự đổi mới và sẽ không thay đổi hoạt động kinh doanh

"Cumberland trở thành SEC Là mục tiêu mới nhất của cách tiếp cận ưu tiên thực thi nhằm kìm hãm sự đổi mới và cản trở sự tham gia của các công ty hợp pháp trong không gian tài sản kỹ thuật số, SEC đã bị cáo buộc là 'cơ quan lừa đảo' trong các phiên điều trần gần đây vì không hợp tác với Quốc hội và bị chỉ trích vì lạm dụng sức mạnh của nó.” Cumberland trả lời ngay lập tức.

Cumberland chỉ ra thêm rằng trong 5 năm qua, họ đã tiến hành các cuộc thảo luận rộng rãi với SEC về vấn đề này và cung cấp hàng chục bản tóm tắt và tuyên bố bằng văn bản cùng hàng nghìn tài liệu trang tài liệu. Để đáp ứng yêu cầu của SEC, họ cũng đã mua lại một nhà môi giới chứng khoán đã đăng ký vào năm 2019, nhưng sau đó được thông báo rằng họ chỉ có thể sử dụng nó để giao dịch BTC hoặc ETH, hai “hàng hóa” không thuộc thẩm quyền của SEC. Dựa trên hành động của SEC, Cumberland sẽ không thực hiện bất kỳ thay đổi nào đối với hoạt động kinh doanh hoặc tài sản mang lại tính thanh khoản.

Lời buộc tội của tòa án đối với DRW "chỉ dựa trên niềm tin kiểu 'Trái đất phẳng'." Lần này, cách tiếp cận của SEC dường như là một trò chơi “Catch-22”, với khả năng “vào và đăng ký” một ảo ảnh. Cumberland sẵn sàng tự vệ một lần nữa.

Để đáp lại các hành động quản lý của SEC đối với các nhà tạo lập thị trường tiền điện tử, KOL tiền điện tử @qinbafrank cho biết: “Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đang ngày càng chú ý hơn đến ngành công nghiệp tiền điện tử. là người đầu tiên quản lý các stablecoin và nền tảng giao dịch, sau đó truy tố các dự án nổi tiếng và bây giờ là buộc tội các nhà tạo lập thị trường trên quy mô lớn. Chỉ có thể nói rằng khoảng trống sẽ ngày càng nhỏ hơn trong tương lai và nhiều dự án hơn. những người từng cảm thấy rằng chúng nhỏ và không được chú ý sẽ ngày càng nhỏ hơn trong tương lai. Nó đã thu hút sự chú ý của các cơ quan tư pháp và các nhà tạo lập thị trường là chìa khóa cho tính thanh khoản của những đồng tiền nhỏ. coins? ”

"Hệ thống quản lý hiện tại của SEC giống như một kẻ ăn bám, trục lợi từ những nhà khai thác trung thực đang cố gắng thiết lập các kịch bản ứng dụng thực tế cho tiền điện tử. Chúng tôi sẽ làm như vậy. coi đây là vết nhơ trong lịch sử đổi mới công nghệ của Mỹ Rất may, SEC dường như đang chọn một số cuộc chiến mà cuối cùng sẽ thất bại, điều này khiến tôi lạc quan,” @0xLilShah, cựu giám đốc quan hệ đối tác tại Scroll cho biết.

Cody Carbone, giám đốc chính sách của tổ chức vận động tiền điện tử The Digital Chamber, tin rằng hành động quản lý này là một hành vi vi phạm quy định khác và thiếu tính liêm chính của SEC. Những gì ngành công nghiệp tiền điện tử cần là các quy tắc rõ ràng, không phải thực thi thông qua các tiêu đề, đó là những gì ngành cần để phát triển.

Có lẽ bị ảnh hưởng bởi tin tức này, Bitcoin từng dẫn đến sự suy giảm chung của thị trường mã hóa. Dữ liệu của CoinGecko cho thấy trong 24 giờ qua, giá Bitcoin từng giảm xuống dưới mốc 60.000 USD xuống còn 58.000 USD.

Trên thực tế, trước đó, do cơ quan quản lý Hoa Kỳ tăng cường đàn áp ngành công nghiệp mã hóa, các nhà tạo lập thị trường Jane Street và Jump Trading đều tuyên bố rút khỏi Thị trường giao dịch mã hóa của Mỹ. Đánh giá từ các vụ truy tố gần đây của các cơ quan quản lý như Cumberland, các nhà tạo lập thị trường tiền điện tử sẽ phải đối mặt với các yêu cầu tuân thủ nghiêm ngặt hơn trong tương lai.