Lý do và biện pháp phòng ngừa cho các âm mưu kim tự tháp bị nghi ngờ khi phát hành tiền ảo

Kể từ năm 2021, các doanh nhân trong giới tiền tệ đã biết rằng việc phát hành tiền ảo có thể dễ dàng gây ra ranh giới pháp lý, chẳng hạn như bị nghi ngờ là phạm tội gây quỹ bất hợp pháp, các kế hoạch kim tự tháp của tổ chức và lãnh đạo, tội phạm kinh doanh bất hợp pháp, v.v. Kể từ năm ngoái, Luật sư Liu đã xử lý một số trường hợp trong đó ông bị nghi ngờ tổ chức và cầm đầu các âm mưu kim tự tháp do phát hành tiền ảo. Dựa trên sự hiểu biết của tôi về những trường hợp như vậy, tôi sẽ nói về lý do tại sao việc phát hành tiền ảo lại dễ dàng thực hiện. có bị cơ quan tư pháp trừng phạt từ góc độ pháp lý và thực tiễn hay không, và những trường hợp như vậy nên được bào chữa như thế nào?

1. tội phạm

Có hai loại thủ đoạn kim tự tháp theo nghĩa pháp lý, thủ đoạn kim tự tháp theo nghĩa luật hành chính và tội tổ chức, lãnh đạo thủ đoạn kim tự tháp trong pháp luật hình sự (sau đây gọi tắt là “âm mưu kim tự tháp”). âm mưu phạm tội”). Định nghĩa về hai loại âm mưu kim tự tháp và trách nhiệm pháp lý (hình phạt) là không giống nhau.

(1) Xác định và xử phạt hành vi bán kim tự tháp

bán kim tự tháp theo nghĩa luật hành chính được quy định trong “Quy định về cấm bán kim tự tháp " của Hội đồng Nhà nước, trong đó Định nghĩa về sơ đồ kim tự tháp là:

“sơ đồ kim tự tháp như được đề cập trong Quy định này đề cập đến số lượng người được phát triển bởi các nhà tổ chức hoặc người điều hành thông qua sự phát triển trực tiếp hoặc gián tiếp của những người sẽ được được phát triển hoặc tính toán và trả thù lao dựa trên kết quả bán hàng hoặc yêu cầu những người đang được phát triển phải trả một khoản phí nhất định như một điều kiện để có được tư cách thành viên, v.v. lợi ích, phá vỡ trật tự kinh tế và ảnh hưởng đến hành vi ổn định.”

Theo cách giải thích của văn bản, có vẻ như một số phương thức được liệt kê có mối quan hệ song song. Ví dụ: tính thu nhập trực tiếp hoặc gián tiếp dựa trên số lượng người được phát triển, tính thu nhập dựa trên hoạt động kinh doanh bán hàng của những người được phát triển, yêu cầu những người được phát triển phải trả "phí gia nhập" để có đủ tiêu chuẩn tham gia, v.v. , miễn là đáp ứng một trong những điều kiện này thì đó là mô hình kim tự tháp bất hợp pháp (không phạm tội).

Đồng thời, theo quy định của “Quy định về cấm bán kim tự tháp” có các mô hình sau đây xét về biểu hiện cụ thể của mô hình hành chính kim tự tháp:

" 1. Người tổ chức hoặc người điều hành phát triển nhân sự thông qua việc yêu cầu người được phát triển để phát triển người khác tham gia, tính toán và trả thù lao cho những người được phát triển dựa trên số lượng người mà họ đã phát triển trực tiếp hoặc gián tiếp trên cơ sở luân phiên và tìm kiếm lợi ích bất hợp pháp;

2. Người tổ chức hoặc điều hành Thông qua việc phát triển nhân sự, yêu cầu nhân viên phát triển phải trả phí hoặc nộp phí dưới hình thức trá hình bằng cách đăng ký hàng hóa, v.v., để có đủ tiêu chuẩn tham gia hoặc phát triển nhân sự khác để tham gia và tìm kiếm lợi ích bất hợp pháp;

3. Người tổ chức hoặc nhà điều hành vượt qua Nhân viên phát triển yêu cầu nhân viên phát triển phát triển nhân viên khác để tham gia, hình thành mối quan hệ tuyến trên và tuyến dưới, đồng thời tính toán và trả thù lao tuyến trên dựa trên về hiệu suất bán hàng của tuyến dưới và tìm kiếm lợi ích bất hợp pháp ”

< /p>

Tức là, phương án kim tự tháp theo luật hành chính rất dễ hình thành, chỉ cần có nhiều hơn hai cấp thì cấp cuối cùng được cấp trên dùng để tính toán và trả thù lao, trả lương. phí hoặc kết quả bán hàng ở cấp độ cuối cùng được sử dụng để tính toán và trả thù lao thì đó là hành vi lừa đảo kim tự tháp bất hợp pháp. Tuy nhiên, trên thực tế, chúng tôi cũng nghe thấy nhiều ý kiến ​​khác nhau cho rằng việc xác định hình thức kim tự tháp trong vi phạm hành chính là quá rộng và tùy tiện. phải đáp ứng đồng thời ba đặc điểm: “Một là phát triển nhân sự tuyến dưới trực tiếp hoặc gián tiếp và hình thành cơ cấu phân cấp; thứ hai, nhân sự phát triển cần phải trả hoặc ngấm ngầm trả phí gia nhập; thứ ba là số lượng nhân sự tuyến dưới đang được phát triển.” hoặc kết quả bán hàng được dùng làm cơ sở để tính thù lao hoặc giảm giá ”

Là một luật sư bào chữa hình sự “kêu cứu sự sống và bảo vệ quyền tự do” và là một luật sư tin tưởng vào kinh tế thị trường tự do. về mặt lý thuyết, ông cũng hy vọng rằng sự can thiệp hành chính vào thị trường nên càng ít càng tốt, ngay cả đối với các mô hình kim tự tháp hành chính bất hợp pháp được xác định nghiêm ngặt. Tuy nhiên, thực trạng thực tiễn không thể xác định bằng lý luận viết vài bài ở cơ quan. Trên thực tế, bộ phận hành chính (bộ phận giám sát và quản lý thị trường) sẽ không thực thi nghiêm minh pháp luật theo đúng chuẩn mực mà ba yếu tố trên. phải được đáp ứng đồng thời. Một trong những cân nhắc thực tế trong một số lĩnh vực là tịch thu tài chính.

Hình phạt đối với các hoạt động MLM bất hợp pháp: Người tổ chức và người lập kế hoạch sẽ bị tịch thu tài sản bất hợp pháp và bị phạt từ 500.000 RMB đến 2 triệu RMB; những người giới thiệu, lừa gạt hoặc ép buộc người khác tham gia MLM sẽ bị tịch thu tài sản bất hợp pháp của mình. tịch thu, thu lợi bất chính và phạt tiền từ 100.000 đến 500.000.

(2) Xác định và trừng phạt tội bán kim tự tháp

Việc xác định tội bán kim tự tháp cần tham khảo Điều 224-1 Bộ luật hình sự nước ta và “Hai trường trung học và một bộ tài chính” Trong “Ý kiến ​​về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong giải quyết các vụ án hình sự về tổ chức và chỉ đạo hoạt động MLM”, các yếu tố cấu thành của tội phạm MLM được nêu như sau :

"Nhân danh các hoạt động kinh doanh như quảng cáo hàng hóa và cung cấp dịch vụ, Người tham giaphải đạt được bằng cấp bằng cách trả phí hoặc mua hàng hóa và dịch vụ, v.v., và hình thành các cấp độ theo một thứ tự nhất định và được trả thù lao trực tiếp hoặc gián tiếp dựa trên số lượng nhân sự phát triển Hoặc cơ sở để giảm giáĐó là một tổ chức MLM xúi giục hoặc ép buộc người tham gia tiếp tục phát huy sự tham gia của người khác, lừa đảo tài sản, gây rối trật tự kinh tế, xã hội. Trong tổ chức có hơn 30 người tham gia hoạt động MLM và cấp độ trên cấp 3.” Đây là cấu thành tội phạm MLM.

Nội dung trên có thể được tóm tắt đơn giản như sau: Ngoài việc có các kế hoạch hành chính bất hợp pháp như “kéo người”, “phí tham gia” và “bồi thường hoặc giảm giá cho đội”, cuối cùng nó cũng cần phải đạt được mục tiêu “xúi giục hoặc ép buộc người khác tiếp tục phát triển” Mục đích là tham gia ngoại tuyến và lừa đảo tài sản.

Người nào cấu thành tội bán kim tự tháp có thể bị phạt tù có thời hạn không quá 5 năm và bị phạt tiền theo tình tiết nghiêm trọng; trong trường hợp nghiêm trọng có thể bị phạt tù có thời hạn không ít hơn; 5 năm và bị phạt. Số tiền phạt tùy theo quyết định của tòa án. Tiêu chí cho các trường hợp nghiêm trọng thường bao gồm "số lượng người tham gia tích lũy lên tới 120 hoặc khoản thanh toán quỹ MLM đạt 2,5 triệu nhân dân tệ hoặc hậu quả nghiêm trọng như rối loạn tâm thần hoặc tự tử của nhân viên MLM."

< mạnh>( 3) Sự khác biệt giữa mô hình kim tự tháp bất hợp pháp và mô hình kim tự tháp

Trong nghiên cứu lý thuyết, một số học giả gọi mô hình kim tự tháp bất hợp pháp hành chính là "mô hình kim tự tháp kinh doanh" và mô hình kim tự tháp tội phạm là "lừa đảo các chương trình." Loại MLM". Cái gọi là MLM hoạt động nhằm mục đích bán hàng, trong khi MLM lừa đảo, như tên cho thấy, nhằm mục đích lừa đảo tài sản.

Trên thực tế, các cơ quan tư pháp cũng sử dụng điều này làm tiêu chí cuối cùng để xác định xem một dự án có cấu thành một sơ đồ kim tự tháp bất hợp pháp hay một sơ đồ kim tự tháp tội phạm hay không. Nếu một hành vi cuối cùng dẫn đến việc lừa đảo tài sản của người khác và mô hình của nó phù hợp với nhu cầu người tham gia phải trả phí tham gia, tạo thành nhiều hơn ba cấp độ (hơn 30 người tham gia) và có các khoản giảm giá hoặc thù lao theo cấp bậc, thì đó là bị nghi ngờ phạm tội âm mưu kim tự tháp.

2. hành vi phát hành? Dễ bị nghi ngờ về các mô hình kim tự tháp

Khác với các mô hình kim tự tháp truyền thống, các mô hình kim tự tháp tiền ảo có đặc điểm của cả mô hình kim tự tháp trực tuyến và mô hình kim tự tháp tài chính. Trong vòng tròn tiền tệ hiện nay, các dự án liên quan đến vụ án lan truyền nhanh chóng thông qua các nền tảng mạng xã hội công cộng, cộng đồng giao thông tư nhân, v.v. và có thể thu hút một lượng lớn nhà đầu tư trong một thời gian ngắn. Theo thông tin công khai, chỉ riêng trong năm 2023, thiệt hại của các nhà đầu tư toàn cầu do các mô hình kim tự tháp tiền ảo sẽ lên tới 6,6 tỷ USD. Mô hình độc đáo dựa trên việc phát hành và quảng bá tiền ảo có thể dễ dàng bị cơ quan tư pháp nước tôi công nhận là tội phạm mô hình kim tự tháp.

Dựa trên các cách chơi khác nhau trong vòng tròn tiền tệ, các cơ quan tư pháp có thể dễ dàng xác định các mô hình sau đây là bị nghi ngờ là âm mưu kim tự tháp:

(1) Hyping pseudo -sản phẩm token hợp đồng

Hầu như không có ngưỡng phát hành hợp đồng trên blockchain hiện tại. Một số người vô đạo đức đang thổi phồng khái niệm DeFi (Tài chính phi tập trung) và thiết lập các hợp đồng giả với giá cao. Lợi nhuận đầu tư như một mánh lới quảng cáo Ngưỡng đầu tư của các sản phẩm mã thông báo khiến các nhà đầu tư chuyển sang chế độ ngoại tuyến. Thông qua mối quan hệ phân cấp được xây dựng trong hợp đồng thông minh (hoặc thực sự được áp dụng trong quá trình quảng cáo ngoại tuyến), cấu trúc kế hoạch Ponzi giống như kim tự tháp cuối cùng được hình thành thông qua các khoản giảm giá hoặc phân cấp. thù lao của đội.

(2) Khai thác cam kết sai

Khai thác cam kết thực sự sử dụng công nghệ blockchain không thể được coi là khẳng định trong thực tiễn tư pháp hiện nay ở Trung Quốc đại lục. hợp pháp, nhưng ít nhất nó không thể được coi là tội phạm một cách trực tiếp. Tuy nhiên, việc khai thác đặt cược sai có thể dễ dàng vi phạm luật hình sự của Trung Quốc, đặc biệt là trong mô hình mà các nhà đầu tư trao đổi tiền tệ chính thống lấy tiền nền tảng và đầu tư vào việc khai thác để có được sức mạnh tính toán trực tuyến càng cao, thu nhập trong tương lai càng cao và sau đó thiết lập. trở ngại khó khăn cho các nhà đầu tư mua lại các loại tiền tệ chính thống. Dự án không có công nghệ thực sự, đầu tư tài nguyên, v.v. và mục đích cuối cùng là lừa gạt các nhà đầu tư bằng tiền tệ chính thống. Vì vậy, loại mô hình này cũng dễ dàng bị coi là tội phạm mô hình kim tự tháp. cơ quan tư pháp.

(3) Mô hình thay thế mã thông báo

Một số nền tảng dự án hấp thụ tiền xu chính thống của các nhà đầu tư với lý do lưu trữ tiền ảo chính thống và sau đó thu hút đầu tư Mọi người lừa đảo nhà đầu tư tiền xu chính thống của họ bằng cách thay thế tiền xu chính thống bằng tiền nền tảng. Xét về mô hình cụ thể, có các mô hình kim tự tháp như khuyến khích nhà đầu tư thúc đẩy đầu tư của các thành viên tuyến dưới. (Để biết chi tiết, xem "Tại sao MLM tiền ảo liên tục bị cấm?" của Qixing Hammer)

Ngoài ra, có nhiều mô hình vòng tròn tiền tệ khác nhau bị nghi ngờ là tội phạm MLM và Luật sư Liu sẽ không liệt kê chúng. bởi một. Tóm lại, điểm chung của các mô hình này là lừa đảo tài sản làm mục tiêu cuối cùng, sử dụng tài sản ngắn hạn, lợi nhuận đầu tư cao, v.v. làm mồi nhử, giảm giá theo cách rõ ràng hoặc ngầm, khiến các nhà đầu tư trực tiếp hoặc gián tiếp trả ngưỡng phí và quảng bá ngoại tuyến, Phát triển thêm nhiều người tham gia thị trường và hình thành cấu trúc bán hàng hình kim tự tháp.

3. các kế hoạch trong giới tiền tệ Phòng thủ

Không phải tất cả việc phát hành tiền xu đều tạo thành mô hình kim tự tháp, thậm chí trong một số trường hợp, cấu trúc nhiều hơn ba lớp được hình thành trên bề mặt. Với tư cách là luật sư bào chữa, khi đại diện cho các vụ án MLM trong lĩnh vực tiền tệ, đặc biệt là những vụ án liên quan đến MLM do phát hành tiền xu, Luật sư Liu khuyến nghị người bào chữa phải tập trung xem xét các nội dung sau:

Đầu tiên, từ Mục đích cuối cùng phụ thuộc vào việc có phải là lừa gạt tài sản hay không. Tội phạm buôn bán Myramid là tội phạm kinh tế và mục đích cơ bản của chúng là lừa gạt tài sản của người khác. Nếu mục đích cuối cùng của một hành động hoặc mô hình kinh doanh không phải là lừa gạt tài sản của người khác, hoặc thực tế là rất khó để thực hiện. cho rằng hành vi/mô hình kinh doanh là tội phạm hình tháp, tất nhiên, nếu chỉ dựa vào quan điểm bào chữa này thì cơ quan tư pháp thường sử dụng bằng chứng khách quan để suy luận hành vi chủ quan để xác định các bên có liên quan đến tội phạm. Điều này cũng đòi hỏi người bào chữa không chỉ chứng minh được khách hàng không có ý định, hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản mà còn phải chú ý kết hợp các chứng cứ khác trong vụ án để bào chữa có hiệu quả.

Thứ hai là cơ cấu tổ chức có đáp ứng được yêu cầu về trình độ và số lượng của MLM hay không. Nền tảng của tội phạm MLM là trong mô hình MLM phải có nhiều hơn ba cấp độ cấu trúc + hơn 30 người tham gia. Các vụ án tiền ảo cũng là những vụ án tội phạm mạng. Theo quan điểm của công tố viên, một trong những khó khăn trong việc chứng minh toàn bộ vụ án là làm thế nào để cụ thể hóa, khách quan hóa và hiện thực hóa những người tham gia ảo trong mạng. Bởi vì ngay cả khi có hồ sơ trò chuyện WeChat, hồ sơ đầu tư, hồ sơ phát triển ngoại tuyến, v.v., nếu chúng không thể được ánh xạ tới những cá nhân cụ thể và có thật như Zhang San và Li Si, thì rất khó để trực tiếp sử dụng chúng làm bằng chứng buộc tội và tuyên án.

Một đặc điểm của các trường hợp MLM trong vòng tròn tiền tệ là số lượng tuyến dưới được thăng cấp không được tính dựa trên số lượng đầu người mà dựa trên địa chỉ ví mới đăng ký. Có một vấn đề ở đây: mọi địa chỉ ví mới được đăng ký. Điều đó không có nghĩa là phát triển tuyến dưới mới, vì về mặt lý thuyết, một người có thể đăng ký số lượng địa chỉ ví không giới hạn, vậy làm thế nào để xác định rằng tuyến dưới được phát triển (địa chỉ ví) có tương ứng với người thật không? Cơ quan tư pháp phải cung cấp đầy đủ bằng chứng.

Bước thứ ba là kiểm tra xem mô hình giảm giá có giảm giá theo cấp bậc hay thù lao cho nhóm hay không. Giảm giá theo từng bước hoặc thù lao theo nhóm cũng là thành phần cơ bản của kế hoạch kim tự tháp. Tuy nhiên, trên thực tế, nhiều kế hoạch kim tự tháp trong vòng tròn tiền tệ không có khoản giảm giá trực tiếp theo từng bước hoặc thù lao theo nhóm, điều đó có nghĩa là. rằng về cơ bản không có sự khai thác của đường trên so với đường dưới. Trong một số trường hợp MLM tiền điện tử, việc người tổ chức sử dụng phần thưởng airdrop và các phương pháp khác để quảng bá và phát triển nhân sự ngoại tuyến (về cơ bản là địa chỉ ví) để quảng bá và phát triển (đăng ký địa chỉ ví mới để tham gia đầu tư) sẽ được coi là “giảm giá” trong ý thức về một kế hoạch tội phạm kim tự tháp. Nếu người bảo vệ có thể chứng minh rằng airdrop không đến từ số tiền đầu tư của tuyến dưới đã phát triển, thì nó không nên được coi là khoản giảm giá cho tội phạm mô hình kim tự tháp.

Thứ tư là bảo vệ bằng chứng điện tử và ý kiến ​​thẩm định. Ngoài chứng cứ bằng lời nói như lời khai của nghi phạm/bị cáo, lời khai của nhân chứng và lời khai của nạn nhân, hai loại chứng cứ không thể thiếu nhất trong các vụ án hình sự là dữ liệu điện tử và ý kiến ​​giám định. Hơn nữa, vai trò của hai loại bằng chứng này là rất quan trọng. Tuy nhiên, xét từ nhiều vụ án tiền điện tử mà Luật sư Liu tham gia bào chữa, đặc biệt là các âm mưu kim tự tháp, ít nhiều có vấn đề với bằng chứng điện tử và ý kiến ​​thẩm định trong mọi trường hợp. Các bạn quan tâm đến việc bảo vệ bằng chứng điện tử có thể tham khảo bài viết trước đó của Liu Lu "xxx"; ý kiến ​​thẩm định có ít nhất hai loại: thẩm định kế toán pháp y và thẩm định dữ liệu điện tử. vấn đề bảo vệ ý kiến ​​thẩm định là: Vấn đề về trình độ chuyên môn của tổ chức thẩm định và người thẩm định; vấn đề về việc chuyển giao, mua lại và nội dung tài liệu giám định (ví dụ, cơ quan thẩm định nên kiến ​​nghị tòa án không chấp nhận ý kiến ​​thẩm định được đưa ra bằng cách sử dụng số lượng lớn). số lời thú tội của nghi phạm); sự tuân thủ quy trình thẩm định (dữ liệu về phân tích chuỗi, phân tích thứ bậc của địa chỉ ví, thư từ giữa địa chỉ ví và người thật, v.v.).

4. >

Mặc dù người ta nói rằng kể từ "Thông báo 9.24" ("Thông báo về việc ngăn chặn và xử lý rủi ro đầu cơ trong giao dịch tiền ảo"), việc phát hành tiền ảo ở Trung Quốc đại lục vi phạm các quy định pháp lý, nhưng nó không có nghĩa là việc phát hành tiền tệ phải tương đương với việc vi phạm pháp luật hoặc thậm chí là phạm tội. Các tiêu chuẩn phán đoán cụ thể nên quay lại các quy định cụ thể của luật hình sự nước ta và xem xét chúng dựa trên các nguyên tắc cơ bản về tội phạm và hình phạt, thay vì định kiến ​​rằng việc phát hành tiền ảo là cấu thành tội phạm rồi tìm mọi cách để “Với tâm lý rằng luôn có một tội ác phù hợp với bạn, bạn hãy tìm đến bộ luật hình sự để có được sự kết tội và tuyên án.

Bản chất của luật pháp là tuân thủ các quy tắc, nhưng sứ mệnh của công nghệ là phá vỡ hiện trạng. Luật sư Liu hy vọng các cơ quan tư pháp sẽ khoan dung ở mức độ vừa phải đối với các công nghệ mới nổi thay vì đàn áp chúng một cách mù quáng. Gần đây, khi trò chuyện với một người bạn, tôi có đề cập rằng hầu như tất cả các phát minh khoa học công nghệ thúc đẩy sự tiến bộ của con người trong thời hiện đại dường như đều bị thiếu vắng ở người Trung Quốc. Có thể sẽ có một số thay đổi trong thời đại web3.0. Để những thay đổi này có thể thành hiện thực, không chỉ phải dựa vào nỗ lực của các doanh nhân công nghệ mà còn cần sự hỗ trợ của một môi trường pháp lý ổn định, hài hòa.