Robinhood 的加密部门因违规而被罚款；这是我们所知道的

Robinhood 的加密相关活动 一直在扩张，但现在被指控违反监管规定。最近的监管问题围绕着违反反洗钱和网络安全规则。

纽约州的一个部门表示，Robinhood 的加密部门违反了某些规定，并因此受到了处罚。 Robinhood Markets Inc 的加密部门被纽约金融监管机构罚款 3000 万美元。

在第一次与加密相关的执法中，纽约州金融服务部 (NYDFS) 因违反网络安全标准和反洗钱规则而对在线经纪的加密货币交易子公司处以罚款。

根据该报告，Robinhood Crypto LLC 未能成功维护和认证反洗钱和网络安全指南。根据同意令的条款，该组织现在需要聘请一名外部顾问，负责审查公司遵守 NYDFS 规定的要求以及补救措施的时间。

监督考试发现有缺陷的加密货币交易合规性

NYDFS 通过监督执法检查发现了相当大的失败。通过这次检查，发现倒闭是由于缺乏合规计划导致公司管理存在缺陷造成的。

其他缺点包括未能培养和维持合规文化，同时未能为项目分配资源。发现违规行为后，对Robinhood进行了执法调查。问题进一步加剧，公司快速增长无法管理上述方面。

Robinhood 诉讼和监管执法副总法律顾问 Cheryl Crumpton 表示，

我们在构建行业领先的法律、合规和网络安全计划方面取得了重大进展，并将继续优先考虑这项工作，以最好地为我们的客户服务。

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罚款并非出乎意料

对于罗宾汉来说，这一处罚并不出乎意料。根据去年发表的声明，Robinhood 预计会收到纽约监管机构的罚款。

该组织在其最新的季度文件中提到，截至 3 月底，它拥有近 1590 万月活跃用户，并且还首次公开披露了一年前与 NYDFS 进行的调查和和解。

根据 Robinhood 的说法，它预计至少会收到 1000 万美元的罚款。该估计数字是在提供给美国证券交易委员会 (SEC) 的文件中提交的。

根据该公司去年的声明，2020 年进行的调查“主要集中在反洗钱和网络安全相关问题”，同时揭露了多起违反监管标准的行为。

尽管根据 Robinhood 的计算，罚款的估计金额为 1000 万美元，但实际金额远不止于此，总计达到 3000 万美元。

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