美国证券交易委员会指责币安不当处理资金并向监管机构撒谎

美国证券交易委员会周一指控全球最大的加密货币交易所 Binance 对客户资金的处理不当，并就其运营向美国监管机构和投资者撒谎，此案涉及面广，有可能重塑加密货币领域的权力和财富格局。

SEC 的诉讼是联邦监管机构今年第二次指控 Binance 规避旨在保护美国投资者的法律。长期以来，监管机构一直将这家交易所视为一个主要目标，该交易所表示其平均每日交易量为 650 亿美元，旨在制服一个围绕明显反政府精神建立的加密货币行业。

在长达 136 页的投诉中，美国证券交易委员会。称，币安混合了数十亿美元的客户资金，并秘密将其转移到另一家公司 Merit Peak Limited，该公司由币安创始人赵长鹏控制。

投诉还称，币安误导了投资者关于其系统是否足以检测和控制操纵交易以及其限制美国用户在其国际平台上进行交易的努力。总部位于美国的客户应该只能访问一家表面上独立的公司，该公司专门为在美国境内运营而成立，名为 Binance.US。

监管机构在向华盛顿联邦地方法院提起的民事诉讼中表示，币安和赵先生“通过数十亿美元致富，同时将投资者的资产置于重大风险之中”。

在周一的一篇博文中，币安表示，其领导人一直试图与监管机构谈判达成和解，并对美国证券交易委员会提起诉讼的决定感到“失望”和“沮丧”。该公司表示，此案是“误导和有意识地拒绝为数字资产行业提供急需的清晰度和指导”，并补充说它将“大力反击”。

币安还指控 S.E.C.已经赶到法院提起诉讼，并指出上周监管机构向该公司提供了“一套新的 26 份文件要求”。

这些指控是美国监管机构和检察官为控制加密货币交易的狂野西部并迫使该领域的主要参与者遵守美国法律而采取的最新行动。 FTX 的创始人 Sam Bankman-Fried 在去年 11 月申请破产之前一直是 Binance 的加密货币交易大竞争对手，他在 10 月面临欺诈和其他指控的审判。最近几个月，美国证券交易委员会。还对加密借贷公司处以罚款和其他处罚。

美国证券交易委员会采取的立场是，根据联邦法律，币安和 FTX 等交易所发行的大多数加密代币应被视为证券。

对于这些禽流感研究人员来说，工作是在非常“恶心”的海滩上度过的一天

“我们。监管机构正在为 Binance 设置相当大的减速带，并继续让加密货币世界受到关注，”乔治敦大学金融学教授 Reena Aggarwal 说。

币安已经承受着越来越大的压力。 3 月，商品期货交易委员会对币安和赵先生提起了民事诉讼。司法部也在调查该交易所是否存在洗钱违规行为。 Binance 去年年底失去了外部审计公司，该公司已经看到其对加密货币市场的控制权在缩减。

为了提高声誉，币安聘请了新的合规官员，其中包括一名前联邦检察官，他现在负责合规业务。

美国证券交易委员会多次起诉币安的律师戴维·西尔弗 (David Silver) 表示，投诉“暴露了加密货币的弱点”，像币安这样的大型全球交易所“多年来一直在误导广大公众”。

总之，美国证券交易委员会。对币安和赵先生提出了 13 项指控，赵先生在加密货币世界中更为人熟知的名字是 C.Z.它正在向币安寻求赔偿，并希望禁止赵先生担任任何在美国发行证券的注册实体的高级职员或董事。

SEC 执法部门主管 Gurbir S. Grewal 表示：“我们指控赵和 Binance 实体不仅了解道路规则，而且他们还故意选择规避这些规则，将他们的客户和投资者置于风险之中。” .

C.F.T.C.还寻求终身禁止赵先生从事其管辖范围内的业务。该机构还希望从美国永久驱逐 Binance。

美国证券交易委员会和 C.F.T.C.他们在调查同一家公司时通常会协调执法行动的提交，但这些机构一直在进行地盘争夺战，以确定谁将成为加密货币交易的主要监管机构。

Binance 长期以来一直位于美国境外，提供对美国客户不合法的高风险交易选项。 2019 年，它在美国开设了一家独立的交易所，提供的交易能力范围更小。该公司表示，新交易所 Binance.US 将在自己的领导下独立于 Binance 运营。

但是 S.E.C.表示，这个独立的实体实际上是为了掩饰赵先生及其同伙积极让美国客户在 Binance 规模大得多、不受监管的离岸交易所进行交易这一事实。

S.E.C. 的投诉指责 Binance 招募美国客户加入国际交易所，即使它不应该在美国运营。 “从表面上看，我们看不到美国用户，但实际上，我们应该通过其他创造性的方式来吸引他们，”一位币安高管在投诉中摘录的内部消息中写道。

备案文件称，当币安采取措施服从美国监管制度时，它这样做是不诚实的。投诉称，Binance.US 应该与其离岸母公司分开，但“在幕后”，赵先生和币安的其他高级领导人“密切参与”。投诉称，这导致一位高管评论说，“整个团队都觉得自己被骗成了傀儡”。

美国证券交易委员会说赵先生指示鼓励所谓的V.I.P.客户绕过旨在限制美国客户访问该平台的系统。 “Binance 在假装限制他们的同时留住有利可图的美国投资者的计划是成功的，”投诉说。

针对 Binance 的一些指控与导致 FTX 瘫痪的行为相呼应，导致 Bankman-Fried 先生因使用客户存款进行其他业务运营以及进行政治和慈善捐款而受到刑事指控。根据针对 Binance 的投诉，赵先生控制的贸易公司 Merit Peak 的银行账户已收到超过 200 亿美元，其中包括客户资金。

FTX 被指控利用 Bankman-Fried 先生控制的名为 Alameda Research 的贸易公司不当转移和使用客户资金。

“将 Binance 客户资金发送到 Merit Peak 使这些资金面临风险，包括丢失或被盗，而且是在没有通知客户的情况下完成的，”投诉称。