SEC 同意与欺诈性数字资产对冲基金 EmpiresX 达成 3500 万美元的和解

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美国证券交易委员会 (SEC) 已与数字资产对冲基金 EmpiresX 达成和解，据此，这家已倒闭的公司同意支付 34,839,951 美元，以追缴其欺诈投资者和违反法律的指控。证券法 .

去年 6 月，SEC宣布 针对 EmpiresX、其联合创始人 Emerson Sousa Pires 和 Flavio Mendes Goncalves 及其“首席交易员”Joshua David Nicholas 的欺诈指控。被告被指控“以每日百分之一的利润为虚报引诱投资者，反而挪用投资者的大笔资金据为己有”。

案件声称 EmpiresX 及其创始人违反了 1933 年证券法和 1934 年证券交易法的注册和反欺诈规定；监管机构寻求针对未来违反证券法的禁令、没收被告的不义之财、民事处罚以及禁止 Pires 和 Goncalves 的官员和董事。

周五仅与 EmpiresX 公司实体达成的和解协议征收 32,178,397 美元的非法所得，代表该计划获得的利润。额外的 2,661,554 美元利息使总计达到 34,849,951 美元。 EmpiresX 也被永久禁止在未来违反美国证券交易委员会投诉中描述的那种证券违规行为，并被永久禁止在未来购买、提供或出售任何证券。

法院此前曾作出终审判决 共同被告尼古拉斯于 4 月 19 日向该交易员处以 300,000 美元的罚款，并禁止他招揽任何新投资者、接受现有投资者的额外资金以及发行、购买、发售或出售任何证券。

SEC 案件中的其余被告，创始人 Pires 和 Goncalves，目前是在美国境外逃亡的逃犯。

庞氏的故事

EmpiresX，也称为 Empires Consulting Corp，是一家总部位于佛罗里达州的公司数字资产 由联合创始人 Pires 和 Goncalves 以及该平台的首席交易员 Nicholas 经营的对冲基金。

然而，实际上，从 2020 年 9 月到 2022 年初，该公司作为庞氏骗局 , 美国司法部 (DOJ)声称 “获得了大约 1 亿美元”的虚假承诺是“一个使用人工智能和人类智能来最大化投资者盈利能力的交易机器人”。

相反，在经典的庞氏模型中，EmpiresX 只是用从后来的投资者那里获得的钱支付给早期的投资者。该计划于 2022 年初被发现，此前该平台拒绝在春季市场低迷导致的客户外流期间兑现客户提款。

在后果中，六月，司法部指控皮雷、贡萨尔维斯和尼古拉斯 共谋进行国际洗钱和电汇欺诈。联合创始人 Pires 和 Goncalves 设法逃到巴西逃避了逮捕，但 Nicholas 就没那么幸运了。

尼古拉斯于 9 月被捕，承认对他的指控 ;他的判决尚未确定，但他将面临最高五年的监禁。