高盛因交易活动监控不力被罚 50 多万美元

在一次引人注目的执法行动中，世界顶级投资银行之一高盛集团（Goldman Sachs）被处以 50 多万美元的罚款。金融业监管局（FINRA）对该银行处以罚款的原因是其未能充分监控交易活动，包括潜在的市场操纵行为。这一疏忽凸显了旨在维护市场诚信的监督机制存在重大失误。

美国金融业监管局（FINRA）是负责确保市场参与者遵守交易道德的独立监管机构。美国金融业监管局（FINRA）执法部发现，高盛的交易活动监控长期存在重大漏洞。

违规详情

据报道，从 2009 年 2 月到 2023 年 4 月，高盛在九份重要的监控报告中忽略了权证、权利、单位和某些场外交易 (OTC) 股权证券。这些报告在发现潜在的操纵性自营交易和客户交易案例、保护市场免受不公平行为侵害方面发挥着至关重要的作用。

监督范围

关键数据的遗漏跨越不同时期，2010 年 10 月至 2021 年 3 月期间的监控报告遗漏了权证，2010 年 10 月至 2022 年 4 月期间的监控报告遗漏了权利和单位。这些遗漏极大地削弱了监控报告在识别潜在洗仓交易和操纵行为（如标记未平仓合约和平仓合约以影响资产价格）方面的有效性。

美国金融业监管局的调查结果

据美国金融业监管局称，高盛未能将相关证券纳入监控报告，严重限制了该行对可能的市场操纵案件进行监督审查的能力。根据现有数据推断，这一疏忽可能导致约 5,000 起潜在操纵交易活动的警报被遗漏。

高盛的后果

高盛同意接受谴责和 51.25 万美元的罚款，在不承认或否认美国金融业监管局调查结果的情况下解决报告失误问题。这一处罚强调了金融机构内部全面监督和报告机制的极端重要性。

高盛采取的补救措施

针对调查结果，高盛已采取重大措施纠正疏忽，包括将之前遗漏的交易细节纳入监控报告。这些补救措施反映了高盛对加强合规框架和监控能力的承诺。

对高盛集团（Goldman Sachs）的罚款有力地提醒我们，金融业必须建立严格的监督和合规体系。随着市场动态的不断变化，美国金融业监管局等监管机构在维护市场诚信和保护投资者方面的作用变得越来越重要。通过此次执法行动，促使高盛和其他市场参与者重新评估并加强其监控和报告实践，确保为所有人提供公平透明的交易环境。