أوديلي بلانيت ديلي نيوز أصدرت سلطة النقد السنغافورية (MAS) تقريرها الرابع للتنفيذ اليوم. ويغطي التقرير إجراءات الإنفاذ المتخذة ضد انتهاكات المتطلبات التنظيمية لهيئة أسواق المال في هونغ كونغ بين يناير 2022 ويونيو 2023، بما في ذلك:
- معاملات ضد أربع مؤسسات مالية وأشخاص مرتبطين بـ Wirecard وإجراءات ضد أفراد مرتبطين بـ Noble Group Limited و Three Arrows Capital.
- غرامة شاملة قدرها 7.1 مليون دولار للمخالفات المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وعقوبة مدنية قدرها 12.96 مليون دولار لقضايا إساءة استخدام السوق.
- 18 أمر تقييدي ضد ممثلين غير مؤهلين.
- أدين 39 فرداً بسوء السلوك في السوق والجرائم ذات الصلة.
بالإضافة إلى ذلك، تشمل أولويات التنفيذ لـ HKMA في عامي 2023 و2024 ما يلي:
- تعزيز القدرات لمعالجة سوء السلوك في النظام البيئي للأصول الرقمية، بما في ذلك العمل مع الهيئات التنظيمية الأجنبية ووكالات إنفاذ القانون للحصول على المعلومات حول الكيانات والأفراد المشبوهين ومشاركتها.
- الاستمرار في مراقبة امتثال مديري الأصول والثروات للقوانين واللوائح المعمول بها، ولا سيما متطلبات إدارة الأعمال ومكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، وحيثما يكون ذلك مناسبا، مساءلة الإدارة العليا عن الإخفاقات في مؤسساتهم المالية.
Weatherly
