رفعت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع الأمريكية (CFTC) دعوى قضائية ضد شركة تبادل العملات الرقمية Binance ومؤسسها Changpeng Zhao يوم الإثنين بسبب مزاعم بأن الشركة قدمت عن علم منتجات مشتقات تشفير غير مسجلة في الولايات المتحدة ضد القانون الفيدرالي.
الدعوى ، الذي قدمته المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الشمالية من إلينوي يوم الاثنين ، زعم أن Binance تدير عملية تداول مشتقات في الولايات المتحدة ، حيث تقدم عمليات تداول للعملات المشفرة بما في ذلك البيتكوين (BTC) ، والإيثر (ETH) ، واللايتكوين (LTC) ، والربط ( USDT) و Binance USD (BUSD) ، والتي أشارت إليها الدعوى باسم السلع. زعمت الدعوى أيضًا أن الشركة ، تحت قيادة Zhao ، وجهت موظفيها لانتحال مواقعهم من خلال استخدام الشبكات الخاصة الافتراضية.
تفرض لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) رسومًا على Binance بمخالفة القوانين المتعلقة بتقديم معاملات العقود الآجلة ، و "خيارات السلع خارج البورصة غير القانونية" ، والفشل في التسجيل كتاجر للعمولات الآجلة ، أو سوق عقود محددة ، أو تسهيلات تنفيذ المقايضة ، أو الإشراف السيئ على أعمالها ، أو عدم تنفيذ "اعرفك" عمليات العميل أو مكافحة غسيل الأموال ووجود برنامج مكافحة تهرب ضعيف.
انخفض سعر البيتكوين بحوالي 1000 دولار بعد رفع الدعوى القضائية لأول مرة ، بينما انخفض سعر الصرف المميز BNB من Binance بنحو 3٪. كما تراجعت الأسهم المرتبطة بالعملات المشفرة بعد نشر الدعوى.
وفقًا لـ CFTC ، فإن البورصة العالمية ، التي لها شركة تابعة للولايات المتحدةبينانس ، أنشأ نظامًا لإخفاء مدى وصوله الحقيقي وعملياته.
"اعتماد Binance على متاهة من الكيانات المؤسسية لتشغيل منصة Binance متعمد ؛ تم تصميمه لإخفاء ملكية منصة Binance والتحكم فيها وموقعها "، كما جاء في التسجيل ، مضيفًا أن" Zhao لا يجيب إلا على نفسه ".
في بيان صحفي ، جريتشن لوي ، كبير مستشاري CFTC ، وصف تصرفات Binance بأنها "تهرب متعمد من قانون الولايات المتحدة" ، مشيرًا إلى الدردشات الداخلية ورسائل البريد الإلكتروني.
علاوة على ذلك ، فإن الدعوى المزعومة ، وجهت Binance العملاء في الولايات المتحدة لاستخدام مجموعة متنوعة من الأساليب للتهرب من القيود المفروضة على العملاء المقيمين في الولايات المتحدة.
وزعمت الدعوى أن "Binance وجهت عملاء في الولايات المتحدة للتهرب من مثل هذه الضوابط باستخدام [شبكات الخصوصية الافتراضية] لإخفاء موقعهم الحقيقي". "شبكات VPN لها تأثير إخفاء عنوان IP الحقيقي لمستخدم الإنترنت. لقد كان استخدام العملاء للشبكات الافتراضية الخاصة للوصول إلى منصة Binance والتداول عليها سرًا مكشوفًا ، وكانت Binance على دراية وشجعت على استخدام الشبكات الافتراضية الخاصة من قبل عملاء الولايات المتحدة ".
وجهت الشركة العملاء المهمين مثل الشركات التجارية لإنشاء شركات وهمية في أماكن مثل جيرسي وجزر فيرجن البريطانية وهولندا لتجنب القيود ، كما جاء في الملف ، للتهرب من القيود ، وكانت على دراية كاملة بحجم أعمالها في الولايات المتحدة. .
قال الملف ، نقلاً عن التقارير الشهرية الداخلية المرسلة إلى Zhao ، "علمت Binance أن عملاء الولايات المتحدة استمروا في تشكيل نسبة كبيرة من قاعدة عملاء Binance" ، والتي قالت إنه حتى يونيو 2020 بعد تطبيق الضوابط المفترض ، 17.8٪ من العملاء كان مقرها في الولايات المتحدة
دون التعليق على أي من الادعاءات المحددة في الدعوى ، قال متحدث باسم Binance إن الشركة قامت & quot؛ باستثمارات كبيرة على مدار العامين الماضيين لضمان عدم وجود مستخدمين أمريكيين نشطين على منصتنا ، & quot؛ بما في ذلك زيادة فريق الامتثال من 100 إلى 750 شخصًا وإنفاق 80 مليون دولار على [اعرف عميلك] وغيرها من بائعي وأدوات الامتثال.
"الشكوى المقدمة من هيئة تداول السلع الآجلة غير متوقعة ومخيبة للآمال لأننا نعمل بشكل تعاوني مع هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) منذ أكثر من عامين. ومع ذلك ، فإننا نعتزم مواصلة التعاون مع المنظمين في الولايات المتحدة وحول العالم. أفضل مسار للمضي قدمًا هو حماية مستخدمينا والتعاون مع المنظمين لتطوير نظام تنظيمي واضح ومدروس ، & quot؛ قال المتحدث.
قال المتحدث باسم Binance إن البورصة تحتفظ الآن بـ & quot؛ كتل الدول لأي شخص مقيم في الولايات المتحدة & quot؛ وحظر & quot؛ أي شخص يتم تحديده كمواطن أمريكي بغض النظر عن مكان إقامته في العالم. & quot؛ وقال المتحدث إن البورصة تحظر أيضًا مزودي الهواتف المحمولة وعناوين IP في الولايات المتحدة ، وكذلك الحسابات المصرفية الأمريكية.
الدردشات الداخلية
أشار الإيداع إلى المحادثات الداخلية بين موظفي Binance ، بما في ذلك Samuel Lim ، كبير مسؤولي الامتثال في البورصة حتى يناير 2022 (وهو أيضًا مدعى عليه) ، حيث بدا أن ليم يوجه أحد الموظفين ليطلب من العملاء الأمريكيين إخفاء موقعهم.
قال ليم: "على السطح ، لا يمكن أن نرى أن لدينا مستخدمين أمريكيين ، لكن في الواقع يجب أن نحصل عليهم من خلال وسائل إبداعية أخرى".
ومع ذلك ، زعمت الدعوى أن البورصة كانت تدرك جيدًا أن الكيانات والأفراد الخاضعين للعقوبات من المناطق الخاضعة للعقوبات يتداولون على منصتها ، ويتشاركون سجلات الدردشة حيث قال ليم إن "الإرهابيين يرسلون عادةً" مبالغ صغيرة "" بالكاد "كافية لشراء أسلحة باستخدام . وقال إن زبائن آخرين كانوا "هنا بسبب الجريمة" ، بحسب الدعوى.
كلفت Binance الموظف مباشرة بأن يكون "مسؤول الإبلاغ عن غسيل الأموال" (MLRO) لكتابة تقرير يدعي أن تدقيق الامتثال كان صارمًا لإخفاء مدى ضعف برنامج الامتثال الخاص به بالفعل من شركاء الأعمال مثل Paxos ، كما تزعم الدعوى.
"كجزء من هذا التدقيق ، أعربت موظفة Binance التي تحمل لقب مسؤول الإبلاغ عن غسيل الأموال ('MLRO') عن أسفها لأنها 'بحاجة [محرر] إلى كتابة تقرير سنوي مزيف عن الإبلاغ عن غسل الأموال إلى مجلس إدارة Binance ،" قال. "ليم ، التي كانت تدرك أن Binance ليس لديها مجلس إدارة ، أكدت لها مع ذلك ،" نعم ، يمكنني الحصول على إدارة. للتوقيع على التقرير المزيف ".
وقالت الدعوى إن الضابط قال في عام 2020 إنهم "ليس لديهم ثقة في جيوشتنا".
تطلب لجنة تداول السلع الآجلة من المحكمة أن تمنع Binance المزيد من الانتهاكات لقانون تبادل السلع ، فضلاً عن العقوبات المالية المدنية وحظر التداول والتسجيل وإلغاء الرفض.
تشير الأدلة إلى أن Zhao وآخرين في الشركة يدركون جيدًا أن أنشطتهم كانت & quot ؛ خاضعة للتسجيل والمتطلبات التنظيمية بموجب قانون الولايات المتحدة وأنهم تجاهلوا هذه المتطلبات عمدًا ، & quot؛ وقالت كريستين جونسون مفوضة لجنة تداول السلع الآجلة في بيان. & quot؛ بينما كان برنامج الامتثال الخاص بـ Binance غير فعال في الامتثال للقانون ، تشير الأدلة إلى أنه كان فعالًا للغاية في توجيه العملاء الأمريكيين حول أفضل السبل للتهرب من ضوابط الوصول الخاصة بـ Binance. & quot؛
وقالت جونسون إن الكونجرس منح لجنة تداول السلع الآجلة صلاحيات إنفاذ واسعة في مثل هذه الحالات ، والتي وصفتها بأنها & quot؛ جهد استثنائي لتنظيم تكتل بعيد عن متناول التنظيم. & quot؛ قالت إنها تأمل في أن يلاحظ الآخرون في الصناعة & quot؛ & quot؛ من إجراء CFTC.
ردًا على الدعوى ، قال تشاو ، مؤسس البورصة ،غرد "4" بالإشارةتغريدة سابقة حيث قال إن ذلك يعني "تجاهل FUD والأخبار المزيفة والهجمات وما إلى ذلك."
عند إدراج الرئيس التنفيذي كمدعى عليه ، تزعم الدعوى أنه كان "المالك المباشر أو غير المباشر للكيانات التي شاركت في نشاط تداول خاص على منصة Binance" ، وكان بالمثل "المالك المباشر أو غير المباشر لما يقرب من 300 حساب منفصل في Binance" التي شاركت في تداول الدعامة على منصة تداول Binance.
من المحتمل أن تكون الدعوى متوقعة من قبل Binance. في فبراير ، اعترف باتريك هيلمان ، كبير مسؤولي الإستراتيجية في البورصة ، أن Binance يخضع للتحقيق من قبل جهات تنظيمية متعددة ومن المتوقع أن يدفع غرامات "لتعويض" الانتهاكات التنظيمية السابقة.
وفقًا للدعوى ، استخدم موظفو Binance ، بما في ذلك Zhao ، تطبيق Signal مع "وظيفة الحذف التلقائي" للتواصل مع بعضهم البعض.
أشارت الدعوى إلى أن هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) لديها حق الوصول إلى هاتف الرئيس التنفيذي ، قائلة إنها كانت قادرة على جمع سلاسل نصية Signal والمحادثات الجماعية منه.
الرموز كسلع
من خلال تحديد عدد كبير جدًا من الرموز المميزة كسلع في الشكوى ، قد تكون هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) ترسخ أرضية جديدة في مسألة الاختصاص القضائي في قلب قطاع العملات المشفرة في الولايات المتحدة: من المسؤول عن الإشراف على تداول العملات المشفرة؟
من جانبها ، أوضحت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) وجهة نظرها أن معظم الرموز المميزة هي في الواقع أوراق مالية ، وغالبًا ما يقول الرئيس غاري جينسلر إن كل رمز تشفير بعيدًا عن البيتكوين يبدو أنه يتناسب مع تعريفه. غالبًا ما اقترح مسؤولو CFTC أن عملة البيتكوين والإيثر من المحتمل أن تكون سلعة ، لكنهم يحافظون أيضًا على أن الليتكوين وربط العملات المستقرة و BUSD كذلك. وقد اقترحت لجنة الأوراق المالية والبورصات سابقًا أن BUSD هي ورقة مالية بعملةتم إرسال إشعار ويلز إلى باكسوس .
وقد اقترح جينسلر ذلك على وجه التحديدرموز إثبات الحصة - فئة تشمل الآن الأثير - هي الأوراق المالية التي يجب أن يتم تسجيلها وتنظيمها من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC). لكن الوكالة لم تتخذ بعد إجراءات الإنفاذ لوضع هذه الرؤية في حجر ، ولا يزال التشريع الأمريكي الذي قد يقدم إجابة أكثر ديمومة بعيدًا.
وكان رئيس لجنة تداول السلع الآجلة ، روستين بهنام ، قد وعد الشهر الماضي بأن وكالته سوف تتابع & quot؛سنة قوية من الحالات التي تشكل سابقة ، & quot؛ وهو يضغط أيضًا على الكونجرس من أجل إعداد CFTC بشكل أكثر أمانًا كجهة رقابية رائدة لتداول العملات الرقمية في الولايات المتحدة.
بعد انهيار بورصة FTX ، قال المشرعون الأمريكيون إنهم حريصون على المضي قدمًا في الفواتير لمعالجة قطاع التشفير غير المنظم إلى حد كبير. يركز البعض منهم اهتمامًا محددًا على Binance.
في وقت سابق من هذا الشهر ، أعضاء مجلس الشيوخ الأمريكي ، بما في ذلك السناتور إليزابيث وارين (ديمقراطية) ،أرسل رسالة إلى تشاو وصف شركته بأنها "مرتع للنشاط المالي غير القانوني الذي سهّل دفع أكثر من 10 مليارات دولار للمجرمين والمتهربين من العقوبات ، & quot؛ والقول إنه تم تمييزه بـ & quot؛ مزاعم مقلقة بشكل متزايد فيما يتعلق بشرعية عملياته. & quot؛ وطالب المشرعون بمعلومات عن الشركة وهيكلها وميزانياتها العمومية.
في غياب المنافس السابق FTX ، تركت الصناعة بقائمة أقصر من البورصات الرئيسية التي يمكن ممارسة الأعمال فيها ، بقيادة Binance عالميًا. من بين الأبرز في الولايات المتحدة ، Coinbase ، يواجه بالمثل تدقيقًا تنظيميًا من هيئة الأوراق المالية والبورصات ، والتي حذرت البورصة من أنمن المحتمل أن يكون هناك إجراء تنفيذي هام في الطريق . إذا كان المنظمون الأمريكيون يسعون إلى إغلاق كل من Binance و Coinbase بسبب انتهاك قوانين الأوراق المالية والسلع ، فهناك سبب وجيه لتوقع نفس الاتهامات لن يتم توجيهها إلى منافسيهم الأصغر لإجراء نفس أنواع النشاط.
Joy
Hui Xin
Brian
YouQuan