Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengumumkan pada tanggal 14Hasil Penegakan Hukum untuk Tahun Fiskal 2023mengungkapkan bahwa SEC telah melakukan 784 tindakan penegakan hukum, yang menghasilkan total denda sebesar US$4,949 miliar.

Angka ini berada di urutan kedua setelah denda US$6,4 miliar yang dijatuhkan pada tahun 2022, yang menandai jumlah denda tertinggi kedua dalam sejarah SEC. Hampir US$1 miliar didistribusikan kepada para investor yang terdampak.

Selama tahun fiskal 2023 (dari Oktober 2022 hingga September 2023), kasus-kasus di bawah investigasi terfokus SEC melibatkan industri mata uang kripto di seluruh sektor sekuritas, keamanan siber, dan perilaku karyawan pialang Wall Street yang menggunakan platform komunikasi yang tidak disetujui untuk operasi bisnis.

Tahun yang Sangat Produktif dan Berdampak Besar

Di bidang kripto, laporan tersebut menunjukkan hal itu,

Tahun fiskal 2023 merupakan tahun yang sangat produktif dan berdampak besar bagi upaya penegakan hukum SEC terkait sekuritas aset kripto. Pada tahun fiskal 2023, Divisi merekomendasikan tindakan penegakan hukum yang menangani berbagai dugaan pelanggaran dalam ruang sekuritas aset kripto, termasuk skema penipuan kripto senilai miliaran dolar, penawaran aset kripto yang tidak terdaftar, platform, dan perantara, serta gembar-gembor selebritas ilegal;

Tuduhan Penipuan Mata Uang Kripto

Investigasi oleh SEC pada tahun fiskal 2023 telah menyebabkan meluasnya tuduhan penipuan mata uang kripto, termasuk tuntutan hukum terhadapmantan CEO SBFdanpara eksekutif puncak FTX lainnya,Terraform Labs dan pendirinya, Do Kwon,Richard Heart, dan tiga entitas di bawah kendalinya - Hex, PulseChain, dan PulseX.

Surat Berharga yang Tidak Terdaftar

SEC telah mengajukan tuntutan terhadap beberapa perusahaan mata uang kripto, menuduh mereka menawarkan sekuritas yang tidak terdaftar. Sebagai contoh,Genesis/Gemini,Jongkok,NexodanCelcius. Kraken dan Nexo telah setuju untuk membayar denda untuk menyelesaikannya.

SEC juga telah mengajukan gugatan pertamanya terhadap penerbit NFT, menuduhTeori Dampak LLCdanStoner Cats 2 LLCmenawarkan sekuritas kripto yang tidak terdaftar secara ilegal dalam bentuk NFT.

Selebriti Juga Dituduh

Selain mengambil serangkaian tindakan penegakan hukum terhadap platform perdagangan mata uang kriptoBinance ,Coinbase ,BeaxydanBittrexatas pelanggaran mereka, mereka jugadibebankan beberapaselebritidengan menjual sekuritas aset kriptografi secara ilegal.

Ini termasuk anggota Hall of Fame NBA Paul Pierce dan tokoh media Kim Kardashian. Mereka telah setuju untuk membayar total $1,35 juta dan $1,26 juta dalam bentuk denda perdata, penyitaan keuntungan ilegal, dan prapenilaianbunga, masing-masing, untuk mencapai penyelesaian.

SEC juga telah mendakwa selebriti Aliaune Thiam (Akon), Lindsay Lohan, Miles Parks McCollum (Lil Yachty), Jake Paul, Michele Mason (Kendra Lust), Shaffer Smith (Ne-Yo), DeAndre Cortez Way (Soulja Boy), dan Austin Mahone, sebagian besar menuduh mereka atas promosi kripto.

Sejak tahun 2022, terbukti bahwa SEC telah secara aktif menindak aktivitas ilegal di ruang kripto. Peraturan juga menjadi semakin ketat.