ロビンフッドの暗号部門は違反で罰金を科されました。これが私たちが知っていることです

ロビンフッドの暗号関連活動 拡張中ですが、現在、規制違反で起訴されています。最近の規制上の懸念は、マネーロンダリング防止とサイバーセキュリティ規則への違反に関連していました。

ニューヨーク州の局は、ロビンフッドの暗号部門が特定の規制に違反し、罰せられたと述べました。 Robinhood Markets Inc の仮想通貨部門は、ニューヨークの金融規制当局から 3,000 万ドルの罰金を科されました。

暗号関連の最初の施行で、ニューヨーク州金融サービス局 (NYDFS) は、サイバーセキュリティ基準と反マネーロンダリング規則の違反により、オンライン証券会社の暗号通貨取引子会社に罰金を科しました。

レポートによると、Robinhood Crypto LLC は、マネーロンダリング防止とサイバーセキュリティのガイドラインの維持と認証に失敗しました。同意命令の条件によると、組織は外部のコンサルタントを雇う必要があり、そのコンサルタントは、会社がNYDFSによって課された要件と是正努力をどの程度遵守したかをレビューする責任を負います.

監督試験で仮想通貨取引のコンプライアンス違反が発覚

NYDFS は、監督執行審査を通じて、かなりの失敗を明らかにしました。今回の調査により、倒産の原因は、コンプライアンスプログラムの欠如による会社の経営陣の不備であることが明らかになりました。

他の欠点には、コンプライアンスの文化を育成および維持すること、および同時にプログラムにリソースを割り当てることの失敗が含まれます。違反が発見された後、ロビンフッドの執行調査が行われました。問題はさらに悪化し、会社は急速に成長し、前述の側面を管理できなくなりました。

ロビンフッドの訴訟および規制執行のアソシエイト・ジェネラル・カウンセルであるシェリル・クランプトンは、次のように述べています。

私たちは、業界をリードする法律、コンプライアンス、およびサイバーセキュリティ プログラムの構築において大きな進歩を遂げており、お客様に最高のサービスを提供するために、この作業を引き続き優先していきます。

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課せられた罰金は予想外ではありませんでした

このペナルティは、ロビンフッドにとって予想外ではありませんでした。昨年行われた声明によると、ロビンフッドはニューヨークの規制当局から罰金を受け取ることを期待していました.

組織は最新の四半期報告書で、3 月末時点で 1590 万人近くの月間アクティブ ユーザーを抱えていると述べ、1 年前に行われた調査と NYDFS との和解について初めて公表しました。

Robinhood によると、少なくとも 1,000 万ドルの罰金を科されると予想されていました。この推定数値は、証券取引委員会 (SEC) に提供された書類に提出されました。

昨年の同社の声明によると、2020年の月に実施された調査は「主にマネーロンダリング防止とサイバーセキュリティ関連の問題に焦点を当てた」ものであり、規制基準の複数の違反も明らかになりました.

ロビンフッドが考慮した罰金の推定額は 1,000 万ドルでしたが、それをはるかに超えて総額 3,000 万ドルになりました。

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注目の画像は TIME から、グラフは からTradingView.com