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BinanceとChangpeng 'CZ' Zhao氏、米国裁判所の承認後、画期的な和解を行う

2023/12/19 10:06

従う

裁判所は、暗号通貨取引所とそのCEOであるChangpeng 'CZ'Zhao.'に対し、様々な罰則と差し止めを課す同意命令を正式に出した；

バイナンス、和解合意で多額の罰金に直面

最近の発表で、裁判所は、ザオとバイナンスが商品取引所法とCFTCの規制に違反したとして訴えられたと述べた。その結果、ザオは個人的に民事罰として1億5000万ドルの罰金を科せられた。

バイナンスは不正に得たとされる取引手数料13.5億ドルを引き渡す義務があり、さらに13.5億ドルのペナルティをCFTCに支払う必要がある。

裁判所命令に従い、ZhaoとBinanceはコンプライアンス管理強化の有効性を示す証拠の提出を求められている。裁判所はまた、将来の違反を防止するための恒久的な差止命令の必要性を強調している。

この判決は、11月21日にCFTCが和解を宣言した後に下された。

バイナンス、CFTCから複数の提訴を受ける

CFTCは、BinanceがZhao'の指導の下、自身の利用規約に違反して、クオンツ取引会社を含む米国の顧客を違法に探し出したと主張している。

しかし、同取引所はプライム・ブローカーが規制されていない 'サブ・アカウントを作ることを許可していたと報告されている。

CFTCはまた、ザオとバイナンスは米国の規制義務を知っていたが、故意にそれを無視することを選んだと主張した。

さらにCFTCは、ザオとバイナンスがプラットフォーム上の米国顧客の存在を積極的に隠していたと主張している。また、ザオを含む上級管理職は、コンプライアンス管理を回避するよう顧客に指示することで、米国法違反を助長したと主張している。