뉴욕 금융 규제 기관, Robinhood의 암호화 사업부에 $30M 벌금 부과

뉴욕 금융 서비스국(NYDFS)은 자금 세탁 방지, 사이버 보안 및 소비자 보호법과 관련된 위반 혐의로 로빈후드의 암호화폐 부문에 3천만 달러의 벌금을 부과한다고 발표했습니다.

화요일 발표에서 NYDFS 교육감 Adrienne Harris는말했다 Robinhood Crypto는 "은행 비밀법/자금 세탁 방지 의무 분야의 중대한 실패"와 뉴욕 규정을 위반한 것으로 알려진 사이버 보안 실패에 대해 주정부에 3천만 달러의 벌금을 지불할 것입니다. Harris에 따르면 Robinhood의 암호화 부서는 회사의 규정 준수 및 개선 노력을 평가하기 위해 독립적인 컨설턴트를 고용해야 합니다.

"비즈니스가 성장함에 따라 Robinhood Crypto는 규정 준수 문화를 개발하고 유지하기 위해 적절한 자원과 관심을 투자하지 못했습니다."라고 Harris는 말했습니다. “뉴욕주에서 라이선스를 받은 모든 가상 통화 회사는 전통적인 금융 서비스 회사와 동일한 돈세탁 방지, 소비자 보호 및 사이버 보안 규정의 적용을 받습니다.”

#ICYMI : DFS 교육감 Harris, 상당한 돈세탁 방지, 사이버 보안 & 소비자 보호 위반. 더 읽어보기:https://t.co/TUD2SwmOcw

— NYDFS(@NYDFS)2022년 8월 2일

NYDFS의 동의 명령에 따라 부서는실시 2019년 1월부터 9월 사이에 Robinhood Crypto를 조사하여 "여러 영역에 걸쳐 RHC의 규정 준수 기능에서 심각한 결함을 발견했다"고 주장했습니다. 그런 다음 NYDFS는 집행 조사를 시작하여 Robinhood의 암호화폐가 은행비밀보호법(BSA) 및 자금세탁방지(AML) 규정을 위반했음을 확인했습니다.

이러한 위반 혐의 중에는Robinhood Crypto는 전환되지 않았습니다. 적절한 크기의 거래 모니터링 시스템 o "위험을 적절하게 해결하기 위해 충분한 자원을 투입합니다." 또한 금융 규제 기관은 Robinhood가 감독 계약의 일부로 "고객 불만 접수를 위한 전화 번호를 웹 사이트에 유지"하지 못했다고 주장했습니다.

Robinhood의 소송 및 규제 집행 법률 고문 Cheryl Crumpton은 Cointelegraph에 보낸 성명에서 회사가 2021년에 NYDFS와 원칙적으로 합의에 도달했으며 이 문제를 공개 문서에 공개했다고 밝혔습니다. Crumpton에 따르면 Robinhood는 "업계 최고의 법률, 규정 준수 및 사이버 보안 프로그램을 구축하는 데 상당한 진전"을 이루었습니다. 

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2021년 6월 미국 금융산업규제청Robinhood에 약 7천만 달러의 벌금 부과 2016년 9월 초부터 수천 명의 사용자에게 "광범위하고 심각한 피해"를 입히고 "체계적인 감독 실패"를 보인 것으로 추정됩니다. 발행 당시 HOOD의 주식은 지난 24일 동안 약 0.3% 하락한 9달러에 거래되었습니다. 시간.