로그인/ 가입하기

코멘트 끄기 코인 BAM, "미국 국채에 고객 자금 투자 허용" 면제

2024/07/20 10:34

따르다

저자: 아이잉 아이잉, 출처: 아이잉 컴플라이언스

코인셰어즈는 미국 규제 당국과의 끝이 보이지 않는 법적 싸움을 진행 중입니다. 43억 달러에 달하는 막대한 벌금을 납부했음에도 불구하고 미국 법무부(DOJ), 금융범죄단속네트워크(FinCEN), 해외자산통제국(OFAC), 미국 국세청(IRS)과 상품선물거래위원회(CFTC)와 합의한 바 있습니다. 그리고 SEC는 계속됩니다.

아이잉이 어제 법원 명령 문서에 대해 코인앵커(BAM)에 설명했습니다: SEC가 미국 컬럼비아 지방법원에 소송을 제기한 이후, 어제 공개된 문서는 미국 컬럼비아 지방법원의 법원 명령서입니다. 이것은 사건의 끝을 의미하는 것이 아니라 CoinAn의 정상적인 운영 중에 사건을 듣고 고객과 시장에 큰 영향을 미치지 않도록하기 위해서만 Aiying Aiying 관점에서이 점이 정말 더 인도적입니다. 문서의 주요 내용은 아마도 "내가 당신을 고소하고 있지만 다음 세 가지 측면의 기간 동안 당신은 여전히 할 수 있습니다 :

승인 회사 자산 투자: BAM 회사는 바이낸스 계열사가 아닌 한 다른 회사나 투자 자문사에 자금을 제공하여 투자할 수 있으며, BAM은 해당 자금이 바이낸스 계열사에 투자되지 않도록 확인해야 합니다.
고객 법정 입찰 자금 투자: BAM은 현재 비트고에 보관 중인 고객 법정 입찰 자금의 일부를 미국 국채에 투자하지만 미국 재무부가 발행하는 4주기(28일) 단기 국채에만 투자할 것입니다. 이는 투자 과정에 바이낸스가 관여하지 않고, 고객이 언제든지 인출할 수 있도록 충분한 자금을 확보해야 한다는 전제 조건이 있습니다.

수탁 암호화폐: BAM은 고객 자산과 해당 지갑의 새로운 개인 키에 대한 통제권이 미국에 있는 BAM 트레이딩 직원 또는 미국 내 비 제휴 제3자 관리인이 제공하는 지갑에 자산을 보관 및 이체할 수 있습니다. 제3자 수탁자, 모든 송금 및 인출은 BAM 트레이딩과 필요한 경우 제3자 수탁자의 승인을 받아야 하며, 바이낸스 법인은 해당 지갑의 자산을 통제할 수 없다는 것을 전제로 합니다.

보충 배경

I. 문제가 된 소송의 주요 주제는 다음과 같습니다:

바이낸스 홀딩스 유한회사: 케이맨 제도에 등록된 유한책임회사로, 자오창펑이 설립하고 소유하고 있습니다. 2017년 7월부터 국제 암호화폐 자산 거래 플랫폼인 바이낸스닷컴 플랫폼을 운영하고 있습니다.
BAM 트레이딩 서비스: 델라웨어에 등록된 회사로, 플로리다 마이애미에 위치한 바이낸스.US도 운영하고 있습니다. BAM 트레이딩은 미국 내 43개 관할 구역에서 MTL(자금세탁업 라이선스) 라이선스를 보유하고 있습니다
. BAM 관리 미국 홀딩스: 델라웨어에 등록된 회사로, BAM 트레이딩 및 기타 계열사의 모회사입니다. 2019년 바이낸스닷유에스 플랫폼이 출시될 때, BAM 매니지먼트는 케이맨 제도에 있는 회사인 BAM 매니지먼트 컴퍼니 리미티드가 전액 소유하고 있으며, 이는 다시 CPZ 홀딩스가 전액 소유하고 있습니다. Limited, 자오창펑이 소유하고 통제하는 영국령 버진아일랜드의 회사

둘, 코인안에 대한 미국 증권거래위원회(SEC)의 소송 검토

< 섹션>2022: 예비 조사 및 경고

< 섹션>증권거래위원회는 2022년에 코인에 대한 예비 조사를 시작했습니다. 구체적인 내용은 완전히 공개되지 않았지만, SEC의 주요 관심사는 코인이 미국 증권법을 위반했는지 여부, 특히 등록 없이 증권 거래 서비스를 제공했는지 여부입니다.

2023년 6월: SEC가 공식적으로 지적

2023년 6월: SEC가 코인섹과 설립자 자오창펑을 상대로 정식으로 소송을 제기합니다.SEC는 코인섹과 관련 회사가 다음과 같은 주로 증권법을 위반했다고 주장하고 있습니다. 증권 거래소 및 증권 중개인-딜러로 등록하지 않고, 자금 세탁 방지 규정을 위반하는 등 증권법을 위반했다고 주장합니다.
소송에는 코인시큐리티 BNB 등 코인시큐리티 플랫폼의 특정 암호화폐 자산을 증권으로 분류하고 해당 증권의 거래 및 판매를 중단할 것을 요구하는 내용도 포함되어 있습니다.

2023년 7월: 반응과 대응
코인섹과 자오창펑은 SEC의 소송에 대응하여 모든 혐의를 부인하고 SEC의 소송이 법적으로 타당성이 없다고 주장했습니다. 또한 코인섹은 항상 모든 관련 법률과 규정을 준수하기 위해 노력해왔으며 규정 준수를 개선하기 위한 조치를 취해왔다고 밝혔습니다.
2023년 9월: 예비 판정 및 중재