Binance thừa nhận những sai sót trong việc tuân thủ, nhưng hiện đang đàm phán với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ

Binance có thể trả tiền phạt nặng để giải quyết các vấn đề pháp lý của mình với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ.

Trao đổi tiền điện tử hàng đầu Binance đã có “lỗ hổng” trong việc tuân thủ quy định trong vài năm đầu tiên sau khi ra mắt vào năm 2017, Giám đốc chiến lược (CSO) của công ty Patrick Hillmann nói với Wall Street Journal trong một cuộc phỏng vấn.

Hillmantiết lộ rằng Binance đã mắc sai lầm trong quá trình thực hiện các biện pháp bảo mật của mình, chẳng hạn như giao thức Hiểu rõ khách hàng của bạn (KYC) và các quy tắc Chống rửa tiền (AML) được thiết kế để chống lại các hoạt động rửa tiền.

Binance thừa nhận lỗ hổng trong việc tuân thủ quy định
CSO cũng tiết lộ rằng những sai sót đã được khắc phục khi Binance cải thiện các giao thức bảo mật và lực lượng lao động của mình, xảy ra hai năm sau khi thành lập công ty trong khi thúc đẩy mở rộng toàn cầu.

Hillmann đổ lỗi cho những thiếu sót là do thiếu nhân sự khi nhóm nhỏ của sàn giao dịch bị dàn mỏng, tập trung vào việc tuân thủ, an ninh mạng và mở rộng vào thời điểm đó.

'Đó là một gánh nặng to lớn. Kết quả là, có một số lỗ hổng trong hệ thống tuân thủ của chúng tôi trong hai năm đầu tiên,” ông nói.

Giám đốc điều hành của Binance cũng lưu ý rằng mặc dù ban đầu sàn giao dịch có ít nhân viên, nhưng công ty đã thắt chặt lỗ hổng bằng cách mở rộng đội ngũ tuân thủ của mình.

Công ty đã cải thiện số lượng nhân viên với hơn 750 nhân viên trong hai năm qua. Hillmann nóisàn giao dịch gần đây cũng đã thuê một giám đốc tuân thủ mới, Noah Perlman, cựu giám đốc điều hành tại sàn giao dịch đối thủ Gemini.

Binance đàm phán với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ
Hillmann cũng tiết lộ rằng Binance hiện đang đàm phán với các cơ quan giám sát của Hoa Kỳ để có thể giải quyết nhằm ngăn chặn các cuộc điều tra theo quy định hiện hành đối với hoạt động kinh doanh của họ tại quốc gia này.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ), Sở Thuế vụ (IRS), Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đãđang nhìn vào Binance, cơ cấu kinh doanh và dự trữ tài chính của nó trong vài năm qua.

Các cơ quan giám sát tài chính, đặc biệt là CFTC, bắt đầuđiều tra Binance vào tháng 3 năm 2021 để xác định xem công ty có vi phạm luật pháp Hoa Kỳ hay không bằng cách cung cấp các sản phẩm và dịch vụ của mình cho cư dân của quốc gia này mà không có sự cho phép thích hợp.

Cuối năm đó, cơ quan quản lý hàng hóa đã mở một cuộc điều tra khác đối với công ty về các khiếu nại về giao dịch nội gián do một cuộc điều tra riêng của DOJ phối hợp với IRS gây ra.

Hillmann: Chính quyền rất hợp tác
Hillmann cho biết Binance sẽ không tiết lộ các cuộc thảo luận của mình với các cơ quan quản lý, nhưng sàn giao dịch có thể phải trả tiền phạt hoặc thậm chí trả giá cao hơn để khắc phục.

'Chúng tôi chỉ không biết. Đó là để các nhà quản lý quyết định. Nó rất có lợi cho người dùng của chúng tôi. Chúng tôi chỉ muốn đặt nó lại phía sau chúng tôi, anh ấy nói.

CSO nói thêm rằng công ty “rất tự tin và cảm thấy thực sự hài lòng về những cuộc thảo luận đó sẽ diễn ra ở đâu,” lưu ý rằng các nhà chức trách “rất hợp tác”.