Caroline Ellison thuê nhà quản lý cũ của SEC làm luật sư điều tra FTX

Cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, Caroline Ellison, sẽ cần tất cả sự giúp đỡ mà cô ấy có thể nhận được từ một cựu cơ quan quản lý được đánh giá cao của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ khi cô ấy phải đối mặt với sự trừng phạt của các công tố viên liên bang về sự cố của sàn giao dịch tiền điện tử FTX.

Stephanie Avakian, người đứng đầu bộ phận Chứng khoán và Dịch vụ Tài chính tại công ty luật WilmerHale và từng là nhà quản lý tiền điện tử hàng đầu tại SEC, đã được thuê bởi Caroline Ellison, 28 tuổi.

Avakian là người đứng đầu Bộ phận Thực thi tại SEC, nơi cô đã tăng cường tuân thủ tiền điện tử bằng cách đưa ra các hành động chống lại Ripple Lab và Robinhood.

Ngoài ra, hoạt động giám sát của Avakian còn bao gồm rất nhiều thách thức, chẳng hạn như gian lận tài chính, giao dịch nội gián, kiểm toán và kế toán bất thường, cấu trúc thị trường và sự bất thường trong quản lý tài sản.

Alameda Research là anh chị em công ty và công ty thương mại của FTX không còn tồn tại.

Stephanie Avakian. Hình ảnh: Crowdfund Insider.

Luật sư Caroline Ellison Một cảnh sát hàng đầu về tiền điện tử của SEC

Dựa trên hồ sơ tòa án, trước khi FTX nộp đơn phá sản vào tháng 11, Alameda đã vay 3,3 tỷ đô la từ sàn giao dịch tiền điện tử và đưa số tiền đó cho cựu Giám đốc điều hành và người sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried và các công ty mà ông giám sát để bù lỗ và đặt cược liều lĩnh.

Với tư cách là giám đốc bộ phận thực thi SEC từ năm 2016 đến năm 2022,Akavian quản lý một đội ngũ làm việc trong một số vụ truy tố cấp cao chống lại các tổ chức nổi tiếng và các cá nhân nổi tiếng.

Tóm tắt nhanh: FTX gặp phải tình thế tiến thoái lưỡng nan về thanh khoản và tìm kiếm tiền giải cứu. Binance, một sàn giao dịch cạnh tranh, đã khám phá việc mua cổ phần của công ty, nhưng đã nhanh chóng thay đổi quyết định. Vào ngày 11 tháng 11, Bankman-Fried đã từ chức và công ty đã nộp đơn xinphá sản sự bảo vệ.

Quốc hội, cơ quan quản lý và nhóm phá sản của chính FTX đang điều tra các cáo buộc rằng Alameda đã giao dịch hàng tỷ đô la tài sản tiêu dùng được gửi tại sàn giao dịch tiền điện tử.

Cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried. Ảnh: Spencer Heyfron.

Caroline Ellison vẫn nằm trong tầm ngắm

Sàn giao dịch do Bankman-Fried đứng đầu và các công ty con của nó cũng đang bị điều tra bởi các công tố viên liên bang từ quận Manhattan của văn phòng luật sư Hoa Kỳ và Cục Bảo vệ và Đổi mới Tài chính California.

Các công tố viên cũng đã khởi xướng một cuộc điều tra về việc liệu SBF có phải chịu trách nhiệm về sự sụp đổ của hệ sinh thái Terra hay không. Họ đang điều tra xem liệu đế chế của SBF có cố ý tạo ra vô số lệnh “bán” trên stablecoin TerraUSD Classic của Terra hay không. CácThời báo New York báo cáo rằng phần lớn các lệnh bán USTC có nguồn gốc từ Alameda Research.

Trong khi đó, Caroline Ellison vẫn nằm trong tầm ngắm trong thời gian FTX bùng nổ, giữ im lặng và thường không có mặt trong suốt quá trình tan rã của công ty.

Bloomberg cũng tiết lộ rằng trong khi SBF đã công khai quy trách nhiệm cho Alameda trong nhiều cuộc phỏng vấn, thì Ellison vẫn giữ im lặng. Một số người đưa ra giả thuyết rằng cô ấy có thể đang giúp thực thi pháp luật, theo báo cáo của tạp chí New York.

Tổng vốn hóa thị trường của tiền điện tử ở mức 800 triệu đô la trên biểu đồ hàng ngày | Hình ảnh nổi bật: Business Insider, Biểu đồ:TradingView.com