SEC cáo buộc Cumberland DRW hoạt động như một đại lý chứng khoán chưa đăng ký

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Cumberland DRW vào thứ năm, cáo buộc nhà tạo lập thị trường tiền điện tử này hoạt động như một đại lý chứng khoán chưa đăng ký. Theo SEC, Cumberland đã "mua và bán" nhiều loại tiền điện tử khác nhau mà cơ quan này phân loại là chứng khoán chưa đăng ký.

Khiếu nại nhấn mạnh rằng Cumberland đã quảng bá các loại tiền điện tử như Polygon {{POL}} (trước đây là MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) và Filecoin (FIL), xác định chúng là một phần của "danh sách không đầy đủ" các tài sản được bán dưới dạng chứng khoán.

Chứng khoán hay hợp đồng đầu tư?

Khiếu nại của SEC cho rằng các tuyên bố công khai của những đơn vị phát hành và quảng bá các loại tiền điện tử này, cùng với thông tin liên lạc của riêng Cumberland, cho thấy rằng những tài sản này nên được coi là hợp đồng đầu tư theo luật chứng khoán liên bang.

Cơ quan này chỉ ra rằng Cumberland đã phân phối tài liệu quảng cáo, bao gồm các báo cáo nghiên cứu và email cập nhật, khiến các nhà đầu tư kỳ vọng vào lợi nhuận tài chính từ các tài sản tiền điện tử này.

Ví dụ, SEC đã nêu bật một email từ Cumberland vào tháng 2 năm 2023 quảng bá cho Cosmos' ATOM, trong đó nêu rằng tài sản này có nền tảng cơ bản vững chắc và cộng đồng nhà phát triển lành mạnh, đồng thời nói thêm rằng "chúng tôi hy vọng sẽ thấy một đợt tăng giá nếu tiền điện tử vẫn duy trì được đà tăng". Cơ quan này coi những tuyên bố như vậy là khuyến khích đầu tư vào những gì họ coi là chứng khoán chưa đăng ký.

Bài đọc liên quan：Rimar Capital giải quyết với SEC về cáo buộc gian lận AI

Cumberland Đẩy Lùi

Đáp lại, Cumberland khẳng định rằng họ không có ý định thay đổi hoạt động kinh doanh của mình. Công ty đã đưa ra tuyên bố trên X (trước đây là Twitter) khẳng định sự tin tưởng vào "khuôn khổ tuân thủ mạnh mẽ" của mình và cam kết tuân thủ mọi quy tắc và quy định đã biết, bất chấp lập trường thay đổi của SEC về tài sản kỹ thuật số.

Tuyên bố của Cumberland cũng đề cập đến tính linh hoạt trong lập trường của SEC đối với một số loại tiền điện tử nhất định, lưu ý rằng "cách đây không lâu, ETH đã được tuyên bố là một loại chứng khoán". Công ty dường như đang thách thức cách phân loại tài sản liên quan đến vụ kiện của SEC.

Bài đọc liên quan：Kế hoạch trả nợ của FTX đã gây ra sự bất mãn cực độ trong số các chủ nợ. Các chủ nợ lớn có thể không nhận được bồi thường cho đến nửa cuối năm sau

Căng thẳng pháp lý đang diễn ra

Vụ kiện của SEC chống lại Cumberland là vụ kiện mới nhất trong một loạt các hành động nhắm vào hoạt động chứng khoán chưa đăng ký trong thị trường tiền điện tử. Với mục tiêu thực thi luật chứng khoán liên bang trong không gian tiền điện tử, vụ kiện nhấn mạnh sự không chắc chắn về mặt quy định xung quanh tài sản kỹ thuật số.

Khi ngành công nghiệp tiếp tục vật lộn với những cách giải thích khác nhau, kết quả của vụ kiện này có thể có những tác động sâu rộng đến những người tham gia thị trường khác.