Sang Hong Kong kinh doanh OTC có vi phạm đường dây cao thế hợp pháp ở Trung Quốc?

Giới thiệu

Đã lâu do môi trường kinh doanh thông thoáng của Hồng Kông và thoải mái Chính sách thông quan đã thu hút nhiều người đại lục đến kinh doanh tại Hồng Kông. Kể từ khi chính phủ Hồng Kông ban hành “Tuyên bố chính sách” vào tháng 10 năm 2022, nó đã gây ra một làn sóng “sốt” trong cộng đồng người dùng Web3 đại lục đến Hồng Kông. Tuy nhiên, nhiều người đại lục lo ngại về một vấn đề rất quan trọng: Liệu việc người đại lục đến Hồng Kông để thực hiện kinh doanh trao đổi giữa USDT và đô la Hồng Kông hoặc đô la Mỹ có cấu thành tội phạm bất hợp pháp trong nước không? tội phạm kinh doanh? Bài viết này sẽ bắt đầu từ các tình huống khác nhau, kết hợp các yếu tố tội phạm kinh doanh bất hợp pháp, bảo vệ lợi ích hợp pháp, hệ thống quản lý ngoại hối, v.v., để chứng minh liệu người đại lục có kinh doanh trao đổi giữa USDT và đô la Hồng Kông/đô la Mỹ và các ngoại tệ khác ở Hồng Kông sẽ vi phạm vấn đề đường dây điện cao thế hợp pháp trong nước của Trung Quốc.

1. Phân tích dựa trên các tình huống khác nhau: Việc người đại lục tiến hành kinh doanh ngoại tệ sang ngoại tệ hoặc ngoại tệ sang USDT ở Hồng có vi phạm luật pháp trong nước không Khổng?

(1) Từ góc độ "Quy định quản lý ngoại hối" và các luật, quy định liên quan: USDT và Hong Trao đổi đô la Hồng Kông/đô la Mỹ Trong quá trình này, nếu Nhân dân tệ không được chạm tới, luật pháp trong nước có vẻ khó chịu trách nhiệm.

Việc quản lý ngoại hối của nước tôi luôn tuân thủ thái độ nghiêm ngặt "quản lý tập trung và vận hành thống nhất", và " Tội "buôn bán ngoại hối trái phép" quy định tại Điều 225 Bộ luật Hình sự nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, tội hoạt động kinh doanh trái phép, đòi hỏi ngoài ra phải đáp ứng tiêu chuẩn của các tình tiết nghiêm trọng và có lợi nhuận. -mục đích làm. Kết hợp với bối cảnh ban hành "Quy định quản lý ngoại hối", không khó để nhận thấy rằng mục đích cốt lõi của việc xây dựng nó là tăng cường quản lý lưu thông và giao dịch nhân dân tệ ở nước ngoài, đặc biệt là trong bối cảnh toàn cầu hóa kinh tế. , và để bảo vệ sự ổn định của Nhân dân tệ trên thị trường quốc tế. Giá trị và vị thế giao dịch. Mục đích này cũng phù hợp với lợi ích hợp pháp được bảo vệ bởi "buôn bán ngoại hối bất hợp pháp" trong tội phạm hoạt động kinh doanh bất hợp pháp - sự ổn định của giá trị đồng tiền Nhân dân tệ và trật tự kinh tế thị trường.

Điều 45 của "Quy định quản lý ngoại hối của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa" liệt kê rõ ràng "việc mua bán ngoại hối tư nhân, mua bán ngoại hối trá hình". đổi hoặc bán lại ngoại hối” bị xử phạt hành chính cho đến khi truy cứu trách nhiệm hình sự. Điều 4, khoản 1, “Quyết định xử phạt tội mua bán ngoại hối gian lận, trốn tránh ngoại hối và mua bán ngoại hối trái phép” của Ủy ban thường vụ Quốc hội quy định: “Người nào mua hoặc bán ngoại hối trái phép ngoài địa điểm giao dịch do Nhà nước quy định, gây rối trật tự thị trường, có tình tiết nghiêm trọng thì bị xử lý theo Điều 225 Bộ luật Hình sự quy định về kết tội và xử phạt.” Vậy, chúng ta nên hiểu hành vi “mua bán ngoại hối trá hình” như thế nào? ? Dùng tiền ảo làm phương tiện để “làm cầu nối” giao dịch ngoại hối với Nhân dân tệ, có phải là mua bán ngoại hối trá hình?

Hiểu và Điểm (2) Điều 3 "Áp dụng" (sau đây gọi tắt là "Hiểu và Áp dụng"), "Mua bán trá hình ngoại hối là hình thức hoàn trả bằng ngoại hối, không phải là mua bán trực tiếp giữa Nhân dân tệ và ngoại hối. Nhân dân tệ hoặc hành vi hoàn trả ngoại hối bằng Nhân dân tệ và sử dụng ngoại hối và Nhân dân tệ để hoán đổi nhằm đạt được sự chuyển đổi giá trị tiền tệ." Từ quan điểm này, việc sử dụng hành vi trao đổi tiền ảo liên quan đến Nhân dân tệ có thể được coi là một hình thức trá hình điển hình. Hành vi mua bán ngoại giao. Tuy nhiên, dù là mua bán ngoại hối trực tiếp hay dưới hình thức trá hình thì cần phải có ít nhất một mắt xích trong toàn bộ quá trình tiếp xúc với Nhân dân tệ. Từ góc độ này, nếu bạn đến Hồng Kông để làm OTC, bạn sẽ không chạm vào Nhân dân tệ trong quá trình trao đổi USDT và ngoại tệ, có vẻ như rất khó để cấu thành "mua bán ngoại hối trá hình". Nhưng liệu hành vi này có hoàn toàn an toàn?

Chúng tôi tin rằng để tìm hiểu xem liệu người đại lục đến Hồng Kông để kinh doanh OTC có bị nghi ngờ cấu thành tội hoạt động kinh doanh bất hợp pháp ở quốc gia của tôi hay không, chúng tôi phải tiến hành phân tích truy xuất nguồn gốc kết hợp với luật pháp và quy định của Trung Quốc liên quan đến quản lý nước ngoài, các lợi ích hợp pháp được bảo vệ bởi tội phạm hoạt động kinh doanh trái phép, v.v.

Điều 45 của Quy định quản lý ngoại hối do Hội đồng Nhà nước ban hành vào tháng 1 năm 1996 định nghĩa "việc mua bán ngoại hối tư nhân, mua bán ngoại hối trá hình. Bốn hành vi “mua bán ngoại hối và giới thiệu, mua bán ngoại hối trái phép” này được quy định là hoạt động ngoại hối trái pháp luật. Mặc dù Quy định quy định rằng "bất kỳ vụ việc nào cấu thành tội phạm đều phải bị điều tra trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật" nhưng lại không quy định rõ ràng cơ sở cụ thể để kết án và xử phạt. Vì vậy, quy định này chỉ mang tính chất tham khảo. Sau đó, Tòa án nhân dân tối cao đã ban hành Giải thích một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng cụ thể pháp luật trong việc xét xử các vụ án hình sự về mua bán ngoại hối gian lận và mua bán ngoại hối trái phép (sau đây gọi là "Giải thích") vào tháng 8 năm 1998, trong đó Điều 3 quy định: “Bất cứ ai mua hoặc bán ngoại hối bên ngoài các ngân hàng ngoại hối được chỉ định và Trung tâm Giao dịch Ngoại hối Trung Quốc và các trung tâm phụ của nó, sẽ phá vỡ trật tự của thị trường tài chính, và thuộc một trong các trường hợp sau đây sẽ bị xử phạt theo Điều 225, Mục (3) (nay là Mục (4)) của Bộ luật Hình sự) quy định về việc kết án và xử phạt: (1) Kinh doanh ngoại hối trái phép với số tiền lớn hơn 200.000 đô la Mỹ; (2) Thu nhập bất hợp pháp hơn 50.000 nhân dân tệ." Đây là lần đầu tiên giải thích tư pháp quy định rằng việc buôn bán ngoại hối trái phép phải bị kết án và kết án theo tội hoạt động kinh doanh bất hợp pháp. Ngay sau đó, Điều 4 trong Quyết định do Ủy ban Thường vụ Quốc hội ban hành quy định: “Người nào mua, bán trái phép ngoại hối ngoài địa điểm giao dịch do nhà nước quy định và gây rối trật tự thị trường, và tình tiết nghiêm trọng thì bị xử phạt theo quy định tại Điều 225 Bộ luật Hình sự. Quy định mức hình phạt…” Quy định này về cơ bản khẳng định lại cách giải thích tư pháp nêu trên.

Qua các quy định pháp luật nêu trên, không khó nhận thấy: quyền lợi hợp pháp cần được bảo vệ trước tội phạm kinh doanh trái phép "kinh doanh ngoại hối trái phép" " là hệ thống quản lý ngoại hối của Trung Quốc và sự ổn định của trật tự thị trường . Vì vậy, nếu hành vi OTC xảy ra trong nước và liên quan đến Nhân dân tệ thì đương nhiên có nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm hình sự, tuy nhiên, nếu bạn sang Hong Kong làm OTC và sử dụng ngoại tệ thì vẫn bị coi là “mua bán ngoại tệ trá hình”. trao đổi"? Chúng tôi tin rằng: Vấn đề này cần được xử lý khác nhau tùy theo các tình huống khác nhau. Chúng ta hãy tiến hành phân tích cụ thể dựa trên hai tình huống sau:

< img src="https://img.jinse.cn/7170240_image3.png">

(2) Cư dân đại lục ở Hồng Kông trao đổi ngoại tệ bằng ngoại tệ Hoặc sử dụng ngoại tệ để thực hiện các giao dịch USDT.

Cư dân đại lục ở Hồng Kông đổi ngoại tệ lấy ngoại tệ hoặc sử dụng ngoại tệ để thực hiện các giao dịch USDT. Nếu hành vi lấy ngoại tệ của tác nhân có không liên quan gì đến Nhân dân tệ, Nguy cơ vi phạm pháp luật đương nhiên là cực kỳ thấp. Tuy nhiên, nếu ngoại tệ của thủ phạm có được bằng cách đổi Nhân dân tệ thì cần phải bàn bạc tùy từng trường hợp cụ thể:

1. Thông qua các kênh hợp pháp, Nhân dân tệ được chuyển đổi thành ngoại tệ, sau đó chuyển đổi sang các loại ngoại tệ khác hoặc các giao dịch tiền ảo được thực hiện tại Hồng Kông.

Trước hết, nếu tách biệt hai hành vi trước và sau thì cả hai đều không có vấn đề gì. Tuy nhiên, cần lưu ý nếu 2 hành vi này được cơ quan thụ lý vụ việc xác định là hành vi liên tục thì có nguy cơ phải chịu trách nhiệm hình sự. Bởi vì cơ quan thụ lý vụ việc có thể cho rằng hành vi “đổi nhân dân tệ lấy ngoại tệ qua kênh hợp pháp” trước đây là thực hiện hành vi “đổi ngoại tệ đã đổi lấy ngoại tệ khác” hoặc hành vi “dùng ngoại tệ quy đổi để thực hiện giao dịch tiền ảo để thu được một ngoại tệ khác” là mối quan hệ giữa phương tiện và mục đích. Vào thời điểm này, ngoại tệ được trao đổi hợp pháp ở giữa tương đương với một phương tiện trung gian, được thủ phạm sử dụng như một vỏ bọc để lách sự giám sát ngoại hối của đất nước tôi, về bản chất là vi phạm lợi ích hợp pháp được bảo vệ bởi tội phạm kinh doanh bất hợp pháp. từ đó nhận ra "RMB—mục đích trao đổi ngoại tệ" của thủ phạm có thể bị cơ quan thụ lý vụ án coi là che đậy mục đích bất hợp pháp bằng các biện pháp hợp pháp, và sẽ bị điều tra.

Tuy nhiên, cho rằng, trong thực tế hoạt động, do nhiều vấn đề khác nhau liên quan đến yếu tố nước ngoài, giao dịch tiền ảo... nên các cơ quan xử lý vụ việc trong nước thường gặp vướng mắc trong thu thập chứng cứ là một khó khăn rất lớn và thẩm quyền xét xử cũng là một vấn đề khó tránh khỏi. Do đó, vụ kiện có thể không thể được tiến hành do không đủ bằng chứng hoặc khó khăn về thẩm quyền.

2. Đổi Nhân dân tệ lấy ngoại tệ thông qua các kênh bất hợp pháp, sau đó đổi lấy ngoại tệ khác ở nước ngoài hoặc thực hiện các giao dịch tiền ảo.

Trong trường hợp này, do đạo luật trước đã vi phạm pháp luật có liên quan của nước ta nên đạo luật sau sẽ được chuyển thành It thực tế không quan trọng bạn đang giao dịch ngoại tệ khác hay tiền ảo. Rủi ro hình sự của hành vi tổng thể đương nhiên lớn hơn nhiều so với tình huống trước đó. Vào thời điểm này, nếu việc đổi Nhân dân tệ thành ngoại tệ “bất hợp pháp” của thủ phạm được thực hiện ở nước ngoài hoặc khu vực nơi hoạt động kinh doanh trao đổi đã được hợp pháp hóa và sau khi được chấp thuận hợp pháp, anh ta vẫn có thể đấu tranh với lý do nó thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật. quyền tài phán ở nước ngoài; Tuy nhiên, nếu việc trao đổi ngoại tệ bất hợp pháp xảy ra trong nước, luật hình sự của nước ta sẽ có thể kiểm soát thủ phạm bất kể anh ta đi du lịch ở đâu.

(3) Trường hợp người đại lục đổi ngoại tệ lấy ngoại tệ hoặc sử dụng ngoại tệ để giao dịch USDT trực tuyến tại Trung Quốc.

Để đổi ngoại tệ lấy ngoại tệ hoặc đổi ngoại tệ lấy USDT, người Hoa ở Trung Quốc thường chọn cách "giả mạo IP đại lục" bằng cách "đi vòng quanh tường" Phương thức "mua trạng thái vest ở nước ngoài" là hoàn tất quá trình trao đổi trực tuyến thông qua các sàn giao dịch ở nước ngoài. Vậy liệu hành vi này có bị truy cứu trách nhiệm hình sự ở nước ta không? Điều này phụ thuộc vào việc liệu các hành vi trực tuyến được thực hiện bằng Internet có thuộc phạm vi quyền tài phán hình sự của nước ta khi bị nghi ngờ là phạm tội hình sự hay không.

Sau khi nhóm của chúng tôi nghiên cứu, chúng tôi phát hiện ra rằng hành vi của người đại lục đổi ngoại tệ lấy ngoại tệ hoặc ngoại tệ lấy USDT qua Internet bị nghi ngờ là phạm tội hình sự và nói chung sẽ được đơn vị xử lý vụ án điều tra. Được xác định là "tội sử dụng mạng máy tính", Điều 25 Luật Tố tụng hình sự và Điều 16, 17 Quy định tố tụng của Bộ Công an Việc xử lý các vụ án hình sự của các cơ quan Công an sẽ được áp dụng và Điều 2 cũng như các quy định khác của “Ý kiến ​​về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng thủ tục tố tụng hình sự trong việc xử lý các vụ án tội phạm mạng thông tin” (Fafa [2022] số 23) của Tòa án nhân dân tối cao Nguyên tắc cơ bản của thẩm quyền khu vực là thẩm quyền xét xử sơ cấp và thẩm quyền của cơ quan công an nơi nghi phạm hình sự sinh sống là thẩm quyền bổ sung.

Nhìn chung, thủ phạm đổi ngoại tệ lấy ngoại tệ hoặc đổi ngoại tệ lấy USDT trực tuyến trong nước thường không thể thoát khỏi quyền tài phán trong nước. Ngay cả khi địa điểm phạm tội không nằm trong phạm vi quốc gia do tính đặc thù của tội phạm mạng và không thể thuộc thẩm quyền của các cơ quan công an trong nước thì địa điểm đó vẫn thuộc thẩm quyền của các cơ quan thụ lý vụ việc trong nước vì nơi cư trú của thủ phạm là trong nước.

2. Nếu hoạt động trao đổi giữa ngoại tệ và ngoại tệ/USDT của người đại lục được coi là trao đổi ở Hồng Kông, luật hình sự của nước tôi có thể Không thể kiểm soát nó?

(1) Không hề có liên hệ nào với RMB trong toàn bộ hành vi.

Chúng tôi tin rằng nếu tác nhân hoàn toàn không liên quan đến Nhân dân tệ trong toàn bộ hoạt động kinh doanh tiền ảo thì từ góc độ lợi ích pháp lý của luật hình sự bảo vệ Có vẻ như hành vi này không nên đưa vào phạm vi điều chỉnh của luật hình sự nước ta.

Tội hoạt động kinh doanh trái phép được quy định tại Chương 3 “Tội phá hoại trật tự kinh tế thị trường xã hội chủ nghĩa” trong “Luật hình sự” nước tôi, và lợi ích hợp pháp mà nó bảo vệ mang tính đặc thù dân tộc, thể hiện đầy đủ hệ thống xã hội chủ nghĩa và hệ thống kinh tế thị trường của nước ta. Hành vi "trao đổi bất hợp pháp" được quy định bởi tội hoạt động kinh doanh bất hợp pháp trong "Luật hình sự" của nước tôi chủ yếu là để bảo vệ sự ổn định giá trị của đồng Nhân dân tệ, đồng tiền có chủ quyền của đất nước chúng tôi.

Vì vậy, nếu bất kỳ liên kết nào trong toàn bộ hoạt động kinh doanh tiền ảo từ mua xu đến bán xu không liên quan đến Nhân dân tệ thì trên thực tế Nó sẽ không có bất kỳ liên kết nào trong toàn bộ hoạt động kinh doanh tiền ảo từ mua xu đến bán xu không liên quan đến Nhân dân tệ. tác động đến giá trị của đồng Nhân dân tệ và sẽ không xâm phạm đến lợi ích hợp pháp được bảo vệ bởi tội phạm hoạt động kinh doanh bất hợp pháp. Trong trường hợp này, luật hình sự nước ta chưa phù hợp để có thẩm quyền xử lý.

(2) Không có liên hệ trực tiếp với RMB, nhưng tiền ảo được sử dụng được chuyển đổi từ RMB.

Khác với tình huống trên, trong trường hợp này, nếu toàn bộ hành vi kinh doanh tiền ảo được coi là một tổng thể thì nó được hoàn thành gián tiếp thành một ở một mức độ nhất định. Tỷ giá hối đoái giữa Nhân dân tệ và ngoại tệ có thể bị ảnh hưởng, điều này có thể ảnh hưởng đến sự ổn định của giá trị Nhân dân tệ. Do đó, khi người đại lục đến Hồng Kông để kinh doanh ngoại tệ/USDT, họ cần chú ý xem liệu USDT trong tay họ có được chuyển đổi từ RMB hay không. Nếu nó thực sự được chuyển đổi từ RMB, điều đó còn phụ thuộc vào việc bạn có nhận thức chủ quan về tình huống này hay không.

Bởi vì, nếu đó chỉ là giao dịch giữa ngoại tệ và USDT và không liên quan đến Nhân dân tệ thì theo chính sách và pháp luật hiện hành có liên quan của nước tôi quy định chỉ là giao dịch, đây là hành vi kinh doanh bình thường và không bị nghi ngờ phạm tội gì. Tuy nhiên, từ góc độ đồng phạm, khi bạn chủ quan biết USDT của người khác được chuyển đổi từ RMB và vẫn giúp họ chuyển đổi thêm USDT sang ngoại tệ, bạn đang giúp người khác gián tiếp nhận ra mục đích mua bán ngoại hối giữa RMB và ngoại tệ. tiền tệ. . Do đó, sau khi cơ quan xử lý vụ việc có bằng chứng chứng minh rằng bạn chủ quan đã biết hoặc đáng lẽ phải biết về việc trao đổi USDT của khách hàng từ RMB và số tiền kinh doanh vượt quá 5 triệu RMB, theo quy định trong nước Luật đáp ứng các tiêu chuẩn về “buôn bán ngoại hối trái phép” và “các tình tiết nghiêm trọng”, do đó cấu thành tội “hoạt động kinh doanh trái phép”.

Tuy nhiên, nếu người đại lục thực hiện kinh doanh đổi ngoại tệ/USDT ở Hồng Kông và U hoặc ngoại tệ của khách hàng không được đổi lấy Nhân dân tệ, hoặc thậm chí nếu nó được đổi lấy RMB, Bạn chủ quan không biết và không nên biết, trường hợp này bạn còn vi phạm pháp luật trong nước chứ? Chúng tôi tin rằng: Xét theo "Quy định quản lý ngoại hối" trong nước và các quy định pháp lý liên quan khác, tình trạng này không ảnh hưởng đến cán cân thanh toán của Nhân dân tệ, cũng như không dẫn đến dòng vốn Nhân dân tệ chảy ra ngoài. Do đó, về mặt lý thuyết, nó sẽ không vi phạm các quy định trong nước. Điều này cũng giống như một sàn giao dịch tiền tệ ở nước ngoài tham gia trao đổi đô la Hồng Kông, euro, yên Nhật và đô la Mỹ. Tuy nhiên, khi thực hiện loại hình kinh doanh này ở nước ngoài, bạn cũng phải chú ý đến các quy định pháp lý của Đối với công tác tuân thủ, nếu các tổ chức tài chính địa phương có yêu cầu cấp phép, họ phải nộp đơn xin các giấy phép liên quan một cách kịp thời.